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2013年《法律法規(guī)》第二章:公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格

更新時(shí)間:2013-04-02 10:03:52 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年《法律法規(guī)》第二章:公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格

  2013年《法律法規(guī)》第二章:公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格

  第六條:

  第六條期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

  (一)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元;

  (二)申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;

  (三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于l名,具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名,且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄,未受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

  (四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度;

  (五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

  (六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

  (七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

  第七條至第九條:

  第七條期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料:

  (一)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū);

  (二)股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件;

  (三)申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

  (四)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,內(nèi)容包括部門(mén)和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等;

  (五)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明;

  (六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明,以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料;

  (七)加蓋公司公章的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照”復(fù)印件、“經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證”復(fù)印件;

  (八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告;

  (九)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項(xiàng)規(guī)定的條件,以及股東會(huì)決議是否合法出具的法律意見(jiàn)書(shū);

  (十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

  第八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

  第九條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作,相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

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