2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))沖刺試題二

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　　1.依我國期貨交易法令之規(guī)定，除專營復委托之期貨商外，一般期貨商之財　務狀況有下列情形發(fā)生時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人之訂單?

　　A業(yè)主權益為最低實收資本額百分之四十五

　　B業(yè)主權益為最低實收資本額百分之三十五

　　C業(yè)主權益為所收客戶保證金總額百分之二十五

　　D調整后凈資本為期貨交易人未沖銷部位所需保證金總額百分之二十五

　　2.依我國期貨交易法令，有關結算機構運用交割結算基金之限制，下列何者錯誤?

　　A得購買股票

　　B得購買政府債券

　　C運用上限交割結算基金余額百分之五十為限

　　D期貨結算機構因將交割結算基金依前述運用所取得之定期存單，應與專戶存儲之銀行訂立委托保管契約，并由該銀行保管

　　3.依我國期貨交易法令，有關賠償準備金之規(guī)定，下列何者錯誤?

　　A賠償準備金由期貨結算機構提存

　　B一次先提存三億元

　　C季終了后十五日內，按結算、交割手續(xù)費收入之百分之三十繼續(xù)提存

　　D應于主管機關指定之銀行專戶存儲

　　4.依我國期貨交易法令之規(guī)定，期貨結算機構之業(yè)務委員會之成員至少應有多少比例系其結算會員?

　　A二分之一

　　B三分之一

　　C四分之一

　　D五分之一

　　5.依我國期貨交易法令，有關證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務之范圍，下列何者不包括在內?

　　A招攬期貨交易人從事期貨交易

　　B代理期貨商接受期貨交易人開戶

　　C接受期貨交易人期貨交易之委托單

　　D收受期貨交易人期貨交易保證金權利金

　　6.依我國期貨交易法令，有關證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(期貨交易輔助人)與委任期貨商家數(shù)限制之規(guī)定，下列何者正確?

　　A期貨交易輔助人得同時接受二家期貨商委任

　　B期貨交易輔助人得同時接受三家期貨商委任

　　C期貨商得同時委任二家期貨交易輔助人

　　D期貨商僅得委任一家期貨交易輔助人

　　7.依我國期貨交易法令，有關證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(期貨交易輔助人)與期貨商間法律關系之規(guī)定，下列何者正確?

　　A期貨交易輔助人對于委任期貨商業(yè)務執(zhí)行所生損害應負賠償責任

　　B期貨商與期貨交易輔助人間為居間之法律關系

　　C期貨商對于期貨交易輔助人因執(zhí)行業(yè)務對期貨交易人所生之損害賠償亦應負責

　　D以上皆非

　　8.依我國期貨交易法令，得申請經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務者：Ⅰ證券商兼營期貨經(jīng)紀業(yè)務者;Ⅱ專業(yè)經(jīng)營證券經(jīng)紀商;Ⅲ金融機構兼營證券經(jīng)紀業(yè)務;Ⅳ證券自營商，以下何者正確?

　　AⅡ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅢ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.依我國期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務?

　　A一年半前受證券交易所停止買賣處分

　　B四年前經(jīng)證券主管機關依證券交易法撤銷分支機構許可

　　C一年前受主管機關依證券交易法解除董事職務處分

　　D一年半前受證券主管機關為停業(yè)處分

　　10.依我國期貨交易法令，委任證券商進行國內期貨交易輔助業(yè)務之期貨商，應符合下列何種條件?

　　A經(jīng)營國內期貨經(jīng)紀業(yè)務

　　B具本國期貨結算機構結算會員資格

　　C應依規(guī)定繳存交割結算基金

　　D以上皆是(注意)

　　參考答案：1-5BACBD 6-10CCADD