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2013年期貨從業(yè)人員資格定期檢查工作通知

更新時間:2013-04-24 14:45:58 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年期貨從業(yè)人員資格定期檢查工作通知

  關(guān)于開展2013年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查工作的通知

  各期貨公司:

  為加強期貨行業(yè)從業(yè)人員管理,提升合規(guī)經(jīng)營理念,規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,加強行業(yè)誠信文化建設(shè),根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》(以下簡稱《辦法》)和《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則 (試行) 》(以下簡稱《規(guī)則》)的有關(guān)規(guī)定,中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)將開展2013年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查工作?,F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下:

  一、定期檢查人員范圍

  本次檢查人員范圍為2012年12月31日前取得期貨從業(yè)資格的期貨公司從業(yè)人員。

  二、通過定期檢查的條件

  從業(yè)人員符合以下條件的,可以通過年檢:

  1.符合《辦法》第十條、第十二條規(guī)定的從業(yè)資格取得條件;

  2.遵守期貨業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)會自律規(guī)則;

  3.截止到2012年12月31日,從業(yè)資格滿2年的期貨從業(yè)人員,在2011―2012年間參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于18個學(xué)時。

  三、定期檢查的重點和方式

  本次檢查將以各期貨公司高管人員合規(guī)執(zhí)業(yè)情況為重點,以公司自查和協(xié)會抽查方式相結(jié)合展開。

  四、定期檢查相關(guān)工作安排

  1.定期檢查工作自2013年5月15日開始,至2013年8月31日截止。其中5月15日-5月31日為各公司自查階段。自查結(jié)束后,協(xié)會將根據(jù)自查階段反映出的問題,組織開展現(xiàn)場檢查。

  2.本次檢查具體流程請各公司依照《期貨從業(yè)人員資格檢查流程指引(修訂)》完成(見附件1)。

  3.請各公司對照期貨業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)會自律規(guī)則開展自查并進行自查總結(jié)。自查總結(jié)報告于6月7日前發(fā)送至協(xié)會專用郵箱 zige@cfachina.org,同時寄送加蓋公章紙質(zhì)版一份至協(xié)會資格考試與認證部。

  自查報告應(yīng)包括以下內(nèi)容:

  1)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊管理情況;

  2)執(zhí)業(yè)行為準則執(zhí)行情況及公司采取的管理措施(請分類說明高管人員、投資咨詢從業(yè)人員、一般從業(yè)人員自查情況,從業(yè)人員執(zhí)業(yè)禁止性行為自查重點請參照“期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)禁止性行為自查對照表”(見附件2));

  3)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)組織和完成情況等(請附“未達到18個培訓(xùn)學(xué)時人員統(tǒng)計報送表”(見附件3附表))。

  4.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時數(shù)的認定由各機構(gòu)依照《關(guān)于2013年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時數(shù)的認定方法》(見附件3)執(zhí)行。

  自查期間,對因后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時暫不滿足通過條件的人員,各期貨公司應(yīng)督促其在5月31日前利用協(xié)會后續(xù)職業(yè)網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)(http://training.cfachina.org/Training/)補足培訓(xùn)學(xué)時。后續(xù)培訓(xùn)相關(guān)問題,請直接咨詢協(xié)會培訓(xùn)部電話010-88086887。

  5.自查結(jié)束后,協(xié)會將根據(jù)各公司提交的自查報告情況、日常自律監(jiān)管情況等對被抽查公司開展現(xiàn)場檢查工作。對被抽查公司我會將提前5個工作日以電話方式進行通知?,F(xiàn)場檢查將圍繞以下重點內(nèi)容展開:

  1) 各機構(gòu)人員執(zhí)業(yè)上崗情況;

  2) 各機構(gòu)從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫管理情況;

  3) 各機構(gòu)高管人員履行《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》情況和參加后續(xù)培訓(xùn)情況;

  4)各機構(gòu)投資咨詢?nèi)藛T業(yè)務(wù)開展合規(guī)情況等。

  6.定期檢查結(jié)束后,協(xié)會將根據(jù)審核結(jié)果通過協(xié)會網(wǎng)站公示通過檢查人員名單。對未通過本年度定期檢查的從業(yè)人員,我會將根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(試行)》暫?;蜃N其執(zhí)業(yè)資格,相關(guān)情況記入誠信系統(tǒng),并在我會網(wǎng)站進行公告。所涉及機構(gòu)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定向我會提交整改報告。

  五、定期檢查工作要求

  1.各期貨公司應(yīng)切實履行對從業(yè)人員的管理職責(zé),按照協(xié)會要求做好本機構(gòu)從業(yè)人員的定期檢查工作。

  2.為全面、準確、及時掌握行業(yè)從業(yè)人員基本數(shù)據(jù)和狀況,各公司應(yīng)對所屬人員填報材料的完整真實性負責(zé)。各期貨公司應(yīng)將與公司簽訂《勞動合同》的所有在職人員相關(guān)信息如實反映在“中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺”中。

  3.各期貨公司應(yīng)指定具體部門負責(zé)受理公眾對從業(yè)人員注冊和定期檢查信息的投訴,對不影響核實的匿名投訴亦應(yīng)積極予以調(diào)查和處理。對調(diào)查屬實的投訴,各機構(gòu)應(yīng)及時向協(xié)會報告,以修正從業(yè)人員注冊和定期檢查相關(guān)信息。各機構(gòu)應(yīng)配合協(xié)會的有關(guān)調(diào)查。

  4.協(xié)會負責(zé)受理各機構(gòu)或從業(yè)人員的違規(guī)違紀投訴。投訴信箱為zige@cfachina.org或登錄協(xié)會網(wǎng)站首頁“網(wǎng)上投訴平臺”。

  5.各期貨公司或其從業(yè)人員不按要求配合協(xié)會進行定期檢查的,協(xié)會將依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(試行)》相關(guān)規(guī)定進行處理。

  6.定期檢查期間,協(xié)會的從業(yè)人員資格申請、變更、備案等日常工作照常進行。

  五、協(xié)會聯(lián)系方式

  聯(lián)系電話:010-88086240、010-88087210

  傳真:010-88087060

  協(xié)會網(wǎng)址:www.cfachina.org

  郵寄材料地址:北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈C座八層(100140)

  郵寄材料收件人:中國期貨業(yè)協(xié)會資格考試與認證部

  附件:

  1、期貨從業(yè)人員資格定期檢查工作流程指引(修訂).doc

  2、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)禁止性行為自查對照表.doc

  3、關(guān)于2013年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時數(shù)的認定辦法.doc

  中國期貨業(yè)協(xié)會

  二0一三年四月二十三日

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