期貨從業(yè)資格考試模擬題及解析:判斷題
課程推薦:報銀行套餐贈期貨??及?/FONT> 全科套餐五折
1.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格須符合凈資本不低于凈資產(chǎn)70%的條件。( )
【正確答案】: √
[答案解析] 2007年4月頒布實施的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是:申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。其中,風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指:①凈資本不低于12億元;②流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%;③對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外;④凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。
2.在我國,證券公司作為介紹經(jīng)紀(jì)商可以利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。( )
【正確答案】: ×
[答案解析] 在我國,證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
3.在我國,期貨公司可以代理客戶進(jìn)行期貨交易。( )
【正確答案】: √
[答案解析] 期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織,其交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。
4.在國際上,介紹經(jīng)紀(jì)商(Introducing Broker,簡稱IB)在國際上既可以是機(jī)構(gòu)也可以是個人,但一般都以機(jī)構(gòu)的形式存在。介紹經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)為期貨傭金商開發(fā)客戶,并收取保證金,接受期貨、期權(quán)指令。( )
【正確答案】: ×
[答案解析] 介紹經(jīng)紀(jì)商主要業(yè)務(wù)是為期貨傭金商開發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令,但不能接受客戶的資金,且必須通過期貨傭金商進(jìn)行結(jié)算。
在職碩士課程:GCT ,法碩 ,MBA,聯(lián)考英語
編輯推薦:
最新資訊
- 2022年11月期貨從業(yè)資格真題及答案2022-11-16
- 2022期貨從業(yè)資格考試題庫:海量真題+章節(jié)練習(xí)2022-09-12
- 2022年7月期貨從業(yè)資格考試投資分析試題2022-07-15
- 2022年7月期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)題2022-07-15
- 2022年7月期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識考題2022-07-15
- 2022年7月期貨從業(yè)資格期貨投資分析綜合題2022-07-14
- 2022年7月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)練習(xí)題2022-07-14
- 2022年7月期貨從業(yè)資格期貨基礎(chǔ)知識綜合題2022-07-14
- 2022年7月期貨從業(yè)資格投資分析考題2022-07-13
- 2022年7月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)數(shù)字題2022-07-13