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期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))時間記憶:6個月內(nèi)

更新時間:2013-08-16 16:57:18 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))時間記憶:6個月內(nèi)

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  國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi),根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查,做出批準或者不批準的決定。

  代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。

  第十六條 擬任期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在取得任職資格后,推薦公司應當在6個月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。無合理理由未辦理任職手續(xù)的,任職資格自動失效。

  第三十條 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合本辦法第五條、第六條、第七條、第八條規(guī)定情形的,責令改正;情節(jié)嚴重的,暫停其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格;推薦公司隱瞞不報的,給予警告,情節(jié)嚴重的,對推薦公司處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

  第三十二條 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的行為的,責令其改正;情節(jié)嚴重的,暫停其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格。

  期貨公司去的金融期貨結算業(yè)務資格之日起6個月內(nèi),未取得期貨交易所結算會員資格的,金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

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