期貨交易管理條例輔導:數(shù)字記憶1
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一、向監(jiān)管機構(gòu)申請批準的有關(guān)數(shù)字規(guī)定
期貨公司變更__5%__以上的股權(quán),應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
二、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定
期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保,以及發(fā)生其他重大事件時,期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起__5日__內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。
三、監(jiān)管機構(gòu)批準的有關(guān)數(shù)字規(guī)定
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在__3個月__內(nèi)決定是否批準期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請。
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起__6個月__內(nèi)決定是否批準。
期貨公司變更注冊資本時,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起__20日__內(nèi)決定是否批準。
期貨公司辦理:(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營業(yè)場所;(三)變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍時,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起___20日_內(nèi)決定是否批準。
期貨公司辦理:(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更5%以上的股權(quán);(五)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)時,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起__2個月__內(nèi)決定是否批準。
期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)時,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起__2個月__內(nèi)決定是否批準。
對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起_3日___內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
四、必須具備資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定
申請設(shè)立期貨公司,主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近__3年__無重大違法違規(guī)記錄。
申請設(shè)立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣__3000萬元__。
申請設(shè)立期貨公司的注冊資本的貨幣出資比例不得低于___85%_。
五、具備資格中不得有的情形的有關(guān)數(shù)字規(guī)定
期貨公司或其分支機構(gòu)成立后無正當理由超過__3個月__未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)__3個月__以上時,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。
因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務(wù)之日未逾__5年__,不得擔任期貨交易所負責人、財務(wù)會計人員。
因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日未逾__5年__,不得擔任期貨交易所負責人、財務(wù)會計人員。
六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定
在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易,但限制的時間不得超過_15個交易日___。案情復(fù)雜的,可以延長至_30個交易日___。
未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準,采用集中交易方式進行標準化合約交易,同時實行當日無負債結(jié)算制度和保證金制度,同時保證金收取比例低于合約(或者合同)標的額_20%___的,為變相期貨交易。
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