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期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn):第三章

更新時(shí)間:2013-09-18 11:30:56 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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  第三章 期貨交易制度與合約

  一、期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)

  1、提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所。

  2、提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu)。

  3、提供代理交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司。

  4、參與期貨市場(chǎng)交易的投資者

  5、對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  6、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

  二、期貨交易所――專門(mén)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買(mǎi)賣(mài)的場(chǎng)所,其性質(zhì)是不以(交易盈利)營(yíng)利為目的,按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理,以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。交易所具有高度的系統(tǒng)性和嚴(yán)密性,高度組織化和規(guī)范化的交易服務(wù)組織。設(shè)立交易所由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

  三、期交所的職能

  1、提供交易場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)

  2、制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則

  3、設(shè)計(jì)合約、安排上市

  4、組織、監(jiān)督期貨交易

  5、監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

  6、保證合約的履行

  7、發(fā)布市場(chǎng)信息

  8、監(jiān)管會(huì)員的交易行為

  9、監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)。

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  四、交易所的組織形式

  一般分為會(huì)員制和公司制

  會(huì)員制:全體成員出資組建,交易所是會(huì)員制法人,以全額注冊(cè)資本對(duì)其承擔(dān)有限責(zé)任,權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)。會(huì)員制交易所是實(shí)行自律性管理的會(huì)員制法人。

  會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是由其選舉產(chǎn)生的理事會(huì)。

  五、會(huì)員資格的取得

  1、以創(chuàng)辦發(fā)起人身份加入

  2、接受轉(zhuǎn)讓

  3、依據(jù)交易所規(guī)則加入

  4、市價(jià)購(gòu)買(mǎi)加入。

  六、期交所的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)人選任免

  《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定:期交所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,理事會(huì)選舉產(chǎn)生。

  期交所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免

  法定代表人:總經(jīng)理

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  七、會(huì)員制交易所的具體機(jī)構(gòu)設(shè)置有哪些

  會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、專業(yè)委員會(huì)、業(yè)務(wù)管理部門(mén)

  八、會(huì)員制和公司制交易所的區(qū)別:

  首先,設(shè)立目的不同。會(huì)員制是以公共利益為目的的,公司制是以營(yíng)利為目的的;

  其次,承擔(dān)的法律責(zé)任不同。前者會(huì)員不承擔(dān)交易中的任何責(zé)任,后者股東承擔(dān)有限責(zé)任;

  第三,適用法律不同。前者適用民法,后者適用公司法。

  第四,資金來(lái)源不同。前者主要來(lái)自會(huì)員會(huì)費(fèi),盈利不分紅,后者資金來(lái)自股本金,盈利分配給股東。

  九、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織形式

  a) 作為交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)而存在

  b) 附屬于某交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)

  c) 由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成全國(guó)性的結(jié)算公司。

  十、建立全國(guó)統(tǒng)一結(jié)算機(jī)構(gòu)的意義

  a) 有利于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制,可在很大程度上降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率

  b) 可以為市場(chǎng)參與者提供更高效的金融服務(wù)

  c) 為新的金融衍生品種的推出打下基礎(chǔ)

  十一、期貨市場(chǎng)結(jié)算采用分級(jí)結(jié)算體系

  我國(guó)期交所結(jié)算大體上可以分為兩個(gè)層次:第一層次是由結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員進(jìn)行結(jié)算;第二層次的由會(huì)員根據(jù)結(jié)算結(jié)果對(duì)其所代理的客戶(即非會(huì)員客戶)進(jìn)行結(jié)算。我國(guó)結(jié)算機(jī)構(gòu)是交易所的一個(gè)內(nèi)部機(jī)構(gòu),交易所的會(huì)員既是交易會(huì)員也是結(jié)算會(huì)員。

  十二、結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用

  1、計(jì)算交易盈虧(包括平倉(cāng)盈虧和持倉(cāng)盈虧)

  2、擔(dān)保交易履約(它為所有合約買(mǎi)方的賣(mài)方和所有合約賣(mài)方的買(mǎi)方)

  3、控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn):保證金制度是控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)最根本的制度。結(jié)算機(jī)構(gòu)作為結(jié)算保證金的收取、管理機(jī)構(gòu),承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任。所謂結(jié)算保證金,就是結(jié)算機(jī)構(gòu)向結(jié)算會(huì)員收取的保證金

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  十三、期貨經(jīng)紀(jì)公司的性質(zhì)及職能

  期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立、接受客戶委托、按照客戶指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織,其交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

  主要職能:根據(jù)客戶指令代理買(mǎi)賣(mài)期貨合約,辦理結(jié)算和交割手續(xù);對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理,控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn);為客戶提供期貨市場(chǎng)信息,進(jìn)行交易咨詢,充當(dāng)客戶交易顧問(wèn)。

  十四、期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立的條件

  《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定,設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),符合公司法的規(guī)定,并且具備以下條件:

  1、注冊(cè)資本最低限為人民3000萬(wàn)元。

  2、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格。

  3、有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施。

  4、有健全的管理制度。

  5、證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它條件。

  十五、設(shè)立期貨營(yíng)業(yè)部的規(guī)定

  期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立的營(yíng)業(yè)部不具備法人資格,在公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開(kāi)展業(yè)務(wù),其民事責(zé)任由期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。

  期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)施統(tǒng)一管理、統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)控制、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。

  設(shè)立期貨營(yíng)業(yè)部要經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批,具備條件:申請(qǐng)人前一年度沒(méi)有重大違法記錄;已設(shè)營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)狀況良好;有符合要求的經(jīng)理人員和3名以上從業(yè)人員;期貨經(jīng)紀(jì)公司的營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度;營(yíng)業(yè)部有符合要求的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與設(shè)施。

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