期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選:投資者財務狀況
課程推薦:期貨從業(yè)資格輔導全科優(yōu)惠折扣套餐
141.全權委托指期貨經紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內容。
參考答案[正確]
142.期貨經紀公司內部控制制度的目標是使期貨經紀公司的運作更加規(guī)范,經營更加高效,內部控制更加嚴密。
參考答案[正確]
143.投資者的財務狀況是投資者的隱私,期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前不應當了解。
參考答案[錯誤]
144.各期貨經紀公司必須按照《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》的要求,設立運作靈活、控制有效的內部控制文本制度,制定和實施行之有效、覆蓋所有風險點的內部控制機制。
參考答案[錯誤]
145.期貨公司允許客戶開倉透支交易的,對透支交易造成的損失,由期貨公司承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的百分之六十。
參考答案[錯誤]
146.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失的,根據損失大小來決定是否承擔責任。
參考答案[錯誤]
147.任何情況下,期貨從業(yè)人員給期貨經營機構造成損失的都應當承擔相應責任。
參考答案[錯誤]
148.期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時,由證監(jiān)會派出機構處理,并在處理完畢后向期貨業(yè)協會通報。
參考答案[錯誤]
149.期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時,由所在機構交期貨業(yè)協會處理。
參考答案[錯誤]
150.期貨經營機構發(fā)現所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的,應當作出處理,并在10個工作日內向中國期貨業(yè)協會報告。
參考答案[錯誤]
2013年期貨從業(yè)資格考試全真機考系統(tǒng)全新上線!
2013期貨從業(yè)資格市場基礎知識考前預測
環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問,請登錄環(huán)球網校期貨從業(yè)資格頻道或論壇,隨時與廣大考生朋友們一起交流!
課程推薦:期貨從業(yè)資格輔導全科優(yōu)惠折扣套餐
151.中國期貨業(yè)協會對期貨從業(yè)人員進行調查或者檢查時,被調查人員應當暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。
參考答案[錯誤]
152.在我國,設立期貨交易所必須經過中國證監(jiān)會的批準。
參考答案[正確]
153.期貨交易所的所得收益可以分配給會員,以作為會員的投資回報。
參考答案[錯誤]
154.一個交易所的總經理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當然理事。
參考答案[正確]
155.某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請,對某經紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。
參考答案[正確]
156.期貨經紀公司高級管理人員離開推薦公司后,其高級管理人員任職資格仍然有效。
參考答案[錯誤]
157.一個經允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè),在簽定了一個6個月的現貨商品進口合同后,對該合同進行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年。
參考答案[正確]
158.中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權進行詢問、調查;對有證據證明有轉移或者隱匿違法資金跡象的,可以予以凍結。
參考答案[錯誤]
159.為提供最佳服務并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢,期貨經紀公司應鼓勵客戶對職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經紀人進行全權委托。
參考答案[錯誤]
160.期貨糾紛案件中,當期貨公司為債務人,人民法院不得凍結、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金,但可以凍結、劃撥專用結算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金。
參考答案[錯誤]
2013年期貨從業(yè)資格考試全真機考系統(tǒng)全新上線!
2013期貨從業(yè)資格市場基礎知識考前預測
環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問,請登錄環(huán)球網校期貨從業(yè)資格頻道或論壇,隨時與廣大考生朋友們一起交流!
最新資訊
- 歷年期貨從業(yè)資格真題匯總2024-01-23
- 2023年5月期貨從業(yè)資格真題《法律法規(guī)》(網友回憶版)2024-01-23
- 2023年5月期貨從業(yè)資格真題《基礎知識》(網友回憶版)2024-01-22
- 【免費下載】2023年9月期貨從業(yè)真題《法律法規(guī)》(網友版)2024-01-22
- 2023年9月期貨從業(yè)真題《基礎知識》(網友回憶版)2024-01-19
- 2023年11月期貨從業(yè)考試真題《基礎知識》(網友回憶版)2024-01-19
- 2008-2022年期貨業(yè)從業(yè)資格考試真題2023-05-08
- 考后發(fā)布:2023年5月期貨從業(yè)資格真題2023-05-06
- 2023年5月期貨從業(yè)資格統(tǒng)考法律法規(guī)真題答案2023-05-06
- 2023年5月期貨從業(yè)資格統(tǒng)考期貨基礎知識真題答案2023-05-06