2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(4):多選[101-110]
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101.不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效,客戶沒有過錯,并且該機構未按客戶的交易指令人市交易的,則該機構應當賠償因此給客戶造成的損失,其賠償范圍包括()。
A.交易手續(xù)費
B.稅金
C.利息
D.保證金
102.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議,則()。
A.期貨交易所應及時采取措施應對
B.期貨交易所可以不予受理
C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的,對該損失應當承擔賠償責任
D.期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的,對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任
103.期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時,下列說法中正確的是()。
A.保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔
B.保留持倉期間造成的損失,由期貨交易所承擔
C.穿倉造成的損失,由期貨公司承擔
D.穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔
104.關于強行平倉的費用承擔,下列說法正確的是()。
A.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用,由被平倉的期貨公司承擔
B.期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用,由被平倉的期貨公司承擔
C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用,由期貨公司自行承擔
D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用,由客戶承擔
105.關于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權,下列說法正確的是()。
A.買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權
B.買方客戶應當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權
C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權的,應視為無異議
D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權的,應視為有異議
2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(3)
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106.期貨交易所在實施下列()行為造成客戶損失后,不承擔責任。
A.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強行平倉時,強行平倉所造成的損失
B.期貨市場出現(xiàn)異常情況,期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的
C.期貨市場出現(xiàn)異常情況,期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的
D.期貨市場出現(xiàn)異常情況,期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的
107.關于違約責任的承擔,下列說法正確的是()。
A.在期貨合約交割期內(nèi),甲買方期貨公司對客戶乙違約,則期貨交易所應當代甲向乙承擔違約責任
B.在期貨合約交割期內(nèi),丙賣方期貨公司對客戶丁違約,則期貨交易所應當代丙向丁承擔違約責任
C.在期貨合約交割期內(nèi),期貨公司客戶戊對己違約,則期貨公司應當代戊向己承擔違約責任
D.在期貨合約交割期內(nèi),期貨公司客戶戊對己違約,期貨公司不承擔違約責任
108.期貨合同糾紛案件中,當事人在合同中所約定的()的違約責任承擔方式無效。
A.違反法律的強制性規(guī)定
B.違反行政法規(guī)的強制性規(guī)定
C.違反某省人大頒布的期貨管理辦法的規(guī)定
D.違反最高人民法院頒布的司法解釋的規(guī)定
109.全面結(jié)算會員期貨公司應當建立金融期貨結(jié)算業(yè)務()。
A.信息公開制度
B.風險分散制度
C.風險隔離機制
D.保密制度
110.期貨公司的下列()行為屬于欺詐客戶行為。
A.與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書
B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C.挪用客戶保證金
D.向客戶作獲利保證,分享利益,共擔風險
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