2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(4):單選[21-30]
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21.期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
22.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司()股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。
A.30%以上
B.50%以上
C.70%以上
D.100%
23.期貨公司應當設立董事會，董事會每年應當至少召開()次會議。
A.1
B.2
C.3
D.4
24.期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
25.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于()人，并應當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
A.2
B.3
C.5
D.7
2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(3)
2013期貨從業(yè)資格市場基礎知識考前預測
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26.會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處()元以下罰款。
A.3萬
B.5萬
C.10萬
D.20萬
27.全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當在()向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
A.3日內(nèi)
B.5日內(nèi)
C.當日結(jié)算前
D.當日結(jié)算后
28.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A.3
B.5
C.7
D.10
29.推薦人每年最多只能推薦()人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
A.1
B.2
C.3
D.5
30.期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前()個工作日將免職理由及其履行職費隋況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預測試題(3)
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