2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題二[單選]

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　　一、單項選擇題(共60道，每道0.5分，共30分)

　　1、期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由(　　)根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.期貨交易所

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　2、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在(　　)工作E1內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

　　A.5個

　　B.7個

　　C.10個

　　D.15個

　　3、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔保金標準的，應(yīng)當在調(diào)整前報告(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.財政部

　　4、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處(　　)。

　　A.3萬元以下罰款

　　B.3萬元以上5萬元以下罰款

　　C.5萬元以上10萬元以下罰款

　　D.20萬元以下罰款

　　5、在我國，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)(　　)批準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.國家工商總局

　　D.期貨交易所

　　6、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.1萬元以上l0萬元以下

　　D.5萬元以上l0萬元以下

　　7、申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向(　　)提出申請。

　　A.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　B.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.擬任職人員所在地的工商行政管理機構(gòu)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　8、期貨公司凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的(　　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.10%

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　　9、申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于(　　)。

　　A.2人

　　B.3人

　　C.5人

　　D.10人

　　10、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起(　　)內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.6個月

　　11、 期貨公司擬解聘首席風險官的，應(yīng)當有正當理由并向(　　)報告。

　　A.期貨交易所

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.公司董事會

　　12、 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》由(　　)負責解釋。

　　A.中國金融期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院法制委員會

　　13、 期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在(　　)工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

　　A.2個

　　B.3個

　　C.5個

　　D.7個

　　14、 期貨交易所應(yīng)當在每一年度結(jié)束后(　　)內(nèi)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

　　A.30日

　　B.3個月

　　C.4個月

　　D.6個月

　　15、 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于期貨交易所會員大會行使的職權(quán)的是(　　)。

　　A.審議批準期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

　　B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

　　C.決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項

　　D.決定專門委員會的設(shè)置

　　16、 期貨公司實際控制人涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施的，應(yīng)當在(　　)內(nèi)通知期貨公司。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.10日

　　17、《期貨交易管理條例》的施行時間是(　　)。

　　A.2007年2月7日

　　B.2007年4月15日

　　C.2008年2月7日

　　D.2008年4月15日

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　　18、 全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起(　　)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

　　A.2個

　　B.3個

　　C.5個

　　D.7個

　　19、 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件件之日起(　　)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.2個

　　B.3個

　　C.5個

　　D.10個

　　20、 期貨公司存管的期貨保證金屬于(　　)。

　　A.期貨公司所有

　　B.期貨交易所所有

　　C.中國證監(jiān)會所有

　　D.客戶所有

　　21、 期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當經(jīng)(　　)批準。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.銀監(jiān)會

　　D.所在地法院

　　22、 非結(jié)算會員的客戶以有價證券沖抵保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價詞券(　　)。

　　A.直接提交期貨交易所

　　B.直接予以保存，不予提交

　　C.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

　　D.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會

　　23、 負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員是指(　　)。

　　A.首席風險官

　　B.首席督察官

　　C.總經(jīng)理

　　D.監(jiān)事會主席

　　24、 期貨交易所、期貨公司應(yīng)當按(　　)繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

　　A.年度

　　B.季度

　　C.月度

　　D.半年度

　　25、 申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于(　　)。

　　A.10人

　　B.15人

　　C.20人

　　D.30人

　　26、 下列不屬于會員制期貨交易所應(yīng)當召開理事會臨時會議情形的是(　　)。

　　A.理事會認為必要

　　B.1/3以上理事聯(lián)名提議

　　C.期貨交易所章程規(guī)定的情形

　　D.中國證監(jiān)會提議

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　　27、 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.50%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.120%

　　28、 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突;當無法避免時，應(yīng)當(　　)。

　　A.確保投資者的利益得到公平的對待

　　B.以期貨公司的利益優(yōu)先

　　C.以社會利益優(yōu)先

　　D.以投資者和社會的利益優(yōu)先

　　29、 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料不包括(　　)。

　　A.設(shè)立營業(yè)部申請書

　　B.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

　　C.擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

　　D.期貨從業(yè)人員的收入證明

　　30、 期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起(　　)工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A.3個

　　B.5個

　　C.7個

　　D.10個

　　31、 申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當具備的條件不包括(　　)。

　　A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

　　B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　C.股東全部以貨幣出資

　　D.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度

　　32、 在我國，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是(　　)。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.中國銀監(jiān)會

　　33、 會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由(　　)。

　　A.理事會提名，中國證監(jiān)會通過

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

　　C.中國證監(jiān)會提名，理事會通過

　　D.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過

　　34、 期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由(　　)承擔舉證責任。

　　A.期貨公司

　　B.期貨公司的客戶

　　C.期貨交易所

　　D.無獨立請求權(quán)的第三人

　　35、 一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表或者距申請開戶日期不超過(　　)的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.5個月

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　　36、 對于因財務(wù)狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應(yīng)當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由(　　)確定。

　　A.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況

　　B.中國銀監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況

　　C.期貨交易所根據(jù)期貨公司贏利狀況

　　D.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司財務(wù)狀況

　　37、 期貨交易所應(yīng)當在每一季度結(jié)束后(　　)內(nèi)向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報告。

　　A.10日

　　B.15日

　　C.30日

　　D.60日

　　38、 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》自(　　)起施行。

　　A.2008年9月15日

　　B.2009年12月31日

　　C.2010年2月8日

　　D.2010年3月15日

　　39、 巾國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐(　　)。

　　A.巡視員

　　B.督察員

　　C.審汁員

　　D.管理員

　　40、 在我國，負責組織期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨交易所

　　D.各地人事部門41、 會員制期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項不包括(　　)。

　　A.會員的權(quán)利和義務(wù)

　　B.會員資格及其管理辦法

　　C.對會員的紀律處分

　　D.對會員的獎勵辦法

　　42、 在我國，依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.商務(wù)部

　　D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　43、 期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　44、 繹(　　)批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.商務(wù)部

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　　45、 期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)(　　)統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。

　　A.國家工商總局

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國金融期貨交易所

　　46、 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過(　　)個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至(　　)個交易日。

　　A.10;20

　　B.15;20

　　C.10;30

　　D.15;30

　　47、 國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員(　　)。

　　A.給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款

　　B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款

　　C.處以5萬元以上10萬元以下的罰款

　　D.給予降級直至開除的紀律處分

　　48、 期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起(　　)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.2個

　　B.3個

　　C.5個

　　D.7個

　　49、 除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，由(　　)依法核準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　50、 下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法不正確的是(　　)。

　　A.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責

　　B.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1～2人

　　C.理事會會議至少每半年召開一次

　　D.理事會每次會議應(yīng)當于會議召開15日前通知全體理事

　　51、 只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(　　)資格。

　　A.基礎(chǔ)結(jié)算會員

　　B.非結(jié)算會員

　　C.全面結(jié)算會員

　　D.特別結(jié)算會員

　　52、 期貨公司客戶的保證金不足時，首先應(yīng)當(　　)。

　　A.強行平倉

　　B.自行平倉

　　C.由期貨公司補足保證金

　　D.及時追加保證金或者自行平倉

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　　53、 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近(　　)內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　54、 期貨交易所應(yīng)當在每季度結(jié)束后(　　)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當繳納的期貨投資者保障基金，并按照法定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當繳納的保障基金。

　　A.5個

　　B.7個

　　C.10個

　　D.15個

　　55、 客戶在期貨交易中違約的，期貨公司應(yīng)當先以(　　)承擔違約責任。

　　A.該客戶的保證金

　　B.自有資金

　　C.期貨投資者保障基金

　　D.風險準備金

　　56、 設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東的凈資本應(yīng)當不低于人民幣(　　);股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣(　　)。

　　A.5000萬元;1億元

　　B.2億元;5億元

　　C.5億元;10億元

　　D.10億元;15億元

　　57、 期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當向(　　)提交變更法定代表人申請書等申請材料。

　　A.住所地的期貨交易所

　　B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)

　　D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　58、 期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項不包括(　　)。

　　A.設(shè)立目的和職責

　　B.期貨交易信息的發(fā)布辦法

　　C.基本業(yè)務(wù)制度

　　D.風險準備金管理制度

　　59、 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由(　　)予以公告。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.商務(wù)部

　　60、 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所會員大會由(　　)主持。

　　A.理事長

　　B.總經(jīng)理

　　C.會員代表

　　D.中國證監(jiān)會

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