2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題三[單選]

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　　一、單項選擇題(共60道，每道0.5分，共30分)

　　1、有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存(　　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.20年

　　D.30年

　　2、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構是(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會及其派出機構

　　D.商務部

　　3、在我國，負責期貨投資者保障基金財務監(jiān)管的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　4、若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力，經(jīng)(　　)批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

　　A.中國證監(jiān)會、財政部

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨投資者保障基金管理機構

　　D.商務部

　　5、根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，(　　)依法對保證金安全實施監(jiān)控。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　6、公司制期貨交易所采用的組織形式是(　　)。

　　A.有限責任公司

　　B.個人獨資公司

　　C.合伙制公司

　　D.股份有限公司

　　7、未經(jīng)(　　)許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　8、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年(　　)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

　　A.第一季度

　　B.第二季度

　　C.第三季度

　　D.第四季度

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　　9、公司制期貨交易所應當設獨立董事，獨立董事由(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過

　　C.股東大會提名，董事會通過

　　D.股東大會提名，中國證監(jiān)會通過

　　10、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為(　　)。

　　A.期貨市場禁止進入者

　　B.期貨市場不受歡迎者

　　C.期貨市場違法者

　　D.期貨市場不能接受者

　　11、 (　　)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.期貨交易所會員大會或股東大會

　　D.商務部

　　12、 對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由(　　)決定。

　　A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　B.司法機關

　　C.公安機關

　　D.國務院商務主管部門

　　13、 自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起(　　)內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.7年

　　14、 (　　)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機構

　　B.中國金融期貨交易所

　　C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　15、 經(jīng)(　　)批準，期貨交易所可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.財政部

　　16、 《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》由(　　)負責解釋。

　　A.中國金融期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國銀監(jiān)會

　　17、 因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾(　　)的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.8年

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　　18、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員(　　)。

　　A.予以警告，并處以1萬元以下罰款

　　B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

　　C.予以警告，并處以1萬元以上3萬元以下罰款

　　D.予以警告，并處以3萬元以上5萬元以下罰款

　　19、 中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)結(jié)算業(yè)務資格申請之日起(　　)內(nèi)，作出批準或者不批 準的決定。

　　A.15日

　　B.20日

　　C.1個月

　　D.3個月

　　20、 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起(　　)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　A.5個

　　B.10個

　　C.15個

　　D.30個

　　21、 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為(　　)。

　　A.期貨公司住所地

　　B.期貨交易所住所地

　　C.交割倉庫所在地

　　D.客戶住所地

　　22、 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，(　　)定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。

　　A.財政部

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.中國銀監(jiān)會

　　23、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.1倍以上7倍以下

　　D.3倍以上5倍以下

　　24、 根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設立的專門委員會不包括(　　)。

　　A.執(zhí)行委員會

　　B.結(jié)算委員會

　　C.紀律處分委員會

　　D.財務和技術委員會

　　25、 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年贏利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣(　　)。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.8000萬元

　　D.1億元

　　26、 (　　)對我國境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。

　　A.國家外匯管理部門

　　B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構

　　C.國務院商務主管部門

　　D.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

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　　期貨法律：考試大綱

　　基礎知識：真題詳解

　　27、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司股東會每年應當至少召開(　　)次會議。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　28、 期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當報(　　)批準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.所在地人民法院

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.財政部

　　29、 會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的(　　)，應當召開臨時會員大會。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　30、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司申請設立營業(yè)部，申請日前(　　)應當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.6個月

　　31、 期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場(　　)。

　　A.監(jiān)管費

　　B.交易費

　　C.管理費

　　D.檢查費

　　32、 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》所稱的重大業(yè)務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生(　　)以上變化的業(yè)務。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　33、 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間是(　　)。

　　A.2006年4月15日

　　B.2006年8月1日

　　C.2007年4月15日

　　D.2007年8月1日

　　34、 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過(　　)。

　　A.20日

　　B.1個月

　　C.2個月

　　D.3個月

　　35、 在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行(　　)管理。

　　A.自律

　　B.集寧

　　C.市場

　　D.計劃

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　　基礎知識：真題詳解

　　36、 期貨交易所的所得收益應當首先用于(　　)。

　　A.增加交易保證金

　　B.彌補期貨交易所的損失

　　C.應對期貨交易風險

　　D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善

　　37、 《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的生效時間是(　　)。

　　A.2009年6月1日

　　B.2009年9月15日

　　C.2010年2月9日

　　D.2010年3月27日

　　38、 《期貨交易所管理辦法》的施行時間是(　　)。

　　A.2007年3月28日

　　B.2007年4月15日

　　C.2007年9月1日

　　D.2008年1月1日

　　39、

　　期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其(　　)中列支。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.管理費用

　　C.營業(yè)成本

　　D.投資收益

　　40、 設立期貨公司，應當經(jīng)(　　)批準，并在公司登記機關登記注冊。

　　A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.期貨交易所

　　41、 期貨公司應當設(　　)，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)

　　督、檢查。

　　A.首席風險官

　　B.首席執(zhí)行官

　　C.首席財務官

　　D.首席行政官

　　42、 公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

　　B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

　　D.股東大會提名，董事會通過

　　43、 申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于(　　)的聲明。

　　A.自有資產(chǎn)

　　B.合法性

　　C.公正性

　　D.獨立性

　　44、 期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的(　　)繳納形成。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

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　　45、 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起(　　)內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.20日

　　46、 會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開(　　)前通知會員。

　　A.5日

　　B.7日

　　C.10日

　　D.15日

　　47、 單位為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.1萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上10萬元以下

　　48、 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行(　　)制度。

　　A.混合操作

　　B.業(yè)務分離和資金分離.

　　C.業(yè)務混合和資金分離

　　D.業(yè)務分離和資金混合

　　49、 申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東的凈資產(chǎn)不低于實收資本的(　　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　50、 期貨交易所向會員收取的保證金屬于(　　)所有。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.該會員

　　D.中國證監(jiān)會

　　51、 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，下列行為中正確的是(　　)。

　　A.與客戶約定分享利益的比例

　　B.與客戶約定分擔風險的比例

　　C.向客戶做獲利保證

　　D.事先向客戶出示風險說明書

　　52、 任何機構或者市場，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，同時為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的，為(　　)。

　　A.正當期貨交易

　　B.違法商品期貨交易

　　C.變相期貨交易

　　D.特殊期貨交易

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　　53、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起(　　)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　A.2個

　　B.5個

　　C.7個

　　D.10個

　　54、 下列不屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權的是(　　)。

　　A.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過

　　B.決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所

　　C.審議批準風險準備金的使用方案

　　D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

　　55、 期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(　　)工作日。

　　A.5個

　　B.10個

　　C.15個

　　D.20個

　　56、關于期貨交易所，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.以營利為目的

　　B.按其章程的規(guī)定實行自律管理

　　C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

　　D.期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定

　　57、 會員制期貨交易所會員大會有(　　)會員參加方為有效。

　　A.1/3以上

　　B.2/3以上

　　C.7/4以上

　　D.3/4以上

　　58、 由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權在將來某一時間以特定價格買人或者賣出約定標的物的標準化合約是指(　　)。

　　A.商品期貨合約

　　B.金融期貨合約

　　C.期權合約

　　D.買賣合約

　　59、 期貨公司會員應當通過(　　)的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關信息。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國人民銀行

　　60、 期貨糾紛案件由哪一級人民法院管轄?(　　)

　　A.基層人民法院

　　B.中級人民法院

　　C.高級人民法院

　　D.最高人民法院

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