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2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題三[單選]

更新時(shí)間:2014-04-21 16:32:31 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題三[單選],環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編整理提供,祝你學(xué)習(xí)愉快~~~

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  一、單項(xiàng)選擇題(共60道,每道0.5分,共30分)

  1、有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存(  )。

  A.5年

  B.10年

  C.20年

  D.30年

  2、在我國(guó),依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是(  )。

  A.期貨交易所

  B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

  D.商務(wù)部

  3、在我國(guó),負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是(  )。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B.財(cái)政部

  C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  4、若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力,經(jīng)(  )批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部

  B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

  D.商務(wù)部

  5、根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,(  )依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

  C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  D.期貨交易所

  6、公司制期貨交易所采用的組織形式是(  )。

  A.有限責(zé)任公司

  B.個(gè)人獨(dú)資公司

  C.合伙制公司

  D.股份有限公司

  7、未經(jīng)(  )許可,任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

  A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  C.期貨公司

  D.期貨交易所

  8、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起,在每年(  )向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。

  A.第一季度

  B.第二季度

  C.第三季度

  D.第四季度

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  9、公司制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事,獨(dú)立董事由(  )。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,股東大會(huì)通過(guò)

  B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名,董事會(huì)通過(guò)

  C.股東大會(huì)提名,董事會(huì)通過(guò)

  D.股東大會(huì)提名,中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)

  10、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為(  )。

  A.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

  B.期貨市場(chǎng)不受歡迎者

  C.期貨市場(chǎng)違法者

  D.期貨市場(chǎng)不能接受者

  11、 (  )可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)

  D.商務(wù)部

  12、 對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰,由(  )決定。

  A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  B.司法機(jī)關(guān)

  C.公安機(jī)關(guān)

  D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

  13、 自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起(  )內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

  A.2年

  B.3年

  C.5年

  D.7年

  14、 (  )對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

  B.中國(guó)金融期貨交易所

  C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

  D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  15、 經(jīng)(  )批準(zhǔn),期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  D.財(cái)政部

  16、 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》由(  )負(fù)責(zé)解釋。

  A.中國(guó)金融期貨交易所

  B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  17、 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾(  )的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

  A.2年

  B.3年

  C.5年

  D.8年

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  18、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員(  )。

  A.予以警告,并處以1萬(wàn)元以下罰款

  B.予以警告,并處以3萬(wàn)元以下罰款

  C.予以警告,并處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款

  D.予以警告,并處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

  19、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起(  )內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不批 準(zhǔn)的決定。

  A.15日

  B.20日

  C.1個(gè)月

  D.3個(gè)月

  20、 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(  )工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  A.5個(gè)

  B.10個(gè)

  C.15個(gè)

  D.30個(gè)

  21、 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的,其合同履行地為(  )。

  A.期貨公司住所地

  B.期貨交易所住所地

  C.交割倉(cāng)庫(kù)所在地

  D.客戶住所地

  22、 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定,(  )定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。

  A.財(cái)政部

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  C.期貨交易所

  D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  23、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,利用內(nèi)幕信息從事期貨交易,或者向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的,沒(méi)收違法所得,并處違法所得(  )的罰款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.1倍以上7倍以下

  D.3倍以上5倍以下

  24、 根據(jù)規(guī)定,會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立的專門委員會(huì)不包括(  )。

  A.執(zhí)行委員會(huì)

  B.結(jié)算委員會(huì)

  C.紀(jì)律處分委員會(huì)

  D.財(cái)務(wù)和技術(shù)委員會(huì)

  25、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中,應(yīng)至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣(  )。

  A.3000萬(wàn)元

  B.5000萬(wàn)元

  C.8000萬(wàn)元

  D.1億元

  26、 (  )對(duì)我國(guó)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。

  A.國(guó)家外匯管理部門

  B.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

  D.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

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  27、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)(  )次會(huì)議。

  A.一

  B.二

  C.三

  D.四

  28、 期貨交易所終止的,應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算,清算組制訂的清算方案,應(yīng)當(dāng)報(bào)(  )批準(zhǔn)。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B.所在地人民法院

  C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  D.財(cái)政部

  29、 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的(  ),應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

  A.1/2

  B.1/3

  C.2/3

  D.3/4

  30、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,申請(qǐng)日前(  )應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

  A.1個(gè)月

  B.2個(gè)月

  C.3個(gè)月

  D.6個(gè)月

  31、 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)(  )。

  A.監(jiān)管費(fèi)

  B.交易費(fèi)

  C.管理費(fèi)

  D.檢查費(fèi)

  32、 《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱的重大業(yè)務(wù),是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生(  )以上變化的業(yè)務(wù)。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  33、 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間是(  )。

  A.2006年4月15日

  B.2006年8月1日

  C.2007年4月15日

  D.2007年8月1日

  34、 期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)(  )。

  A.20日

  B.1個(gè)月

  C.2個(gè)月

  D.3個(gè)月

  35、 在我國(guó),期貨交易所不以營(yíng)利為目的,按照其章程規(guī)定實(shí)行(  )管理。

  A.自律

  B.集寧

  C.市場(chǎng)

  D.計(jì)劃

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  36、 期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于(  )。

  A.增加交易保證金

  B.彌補(bǔ)期貨交易所的損失

  C.應(yīng)對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

  D.保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

  37、 《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的生效時(shí)間是(  )。

  A.2009年6月1日

  B.2009年9月15日

  C.2010年2月9日

  D.2010年3月27日

  38、 《期貨交易所管理辦法》的施行時(shí)間是(  )。

  A.2007年3月28日

  B.2007年4月15日

  C.2007年9月1日

  D.2008年1月1日

  39、

  期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其(  )中列支。

  A.總資產(chǎn)

  B.管理費(fèi)用

  C.營(yíng)業(yè)成本

  D.投資收益

  40、 設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)(  )批準(zhǔn),并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。

  A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  D.期貨交易所

  41、 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)(  ),對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)

  督、檢查。

  A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

  B.首席執(zhí)行官

  C.首席財(cái)務(wù)官

  D.首席行政官

  42、 公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免,由(  )。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,監(jiān)事會(huì)通過(guò)

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,股東大會(huì)通過(guò)

  C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名,監(jiān)事會(huì)通過(guò)

  D.股東大會(huì)提名,董事會(huì)通過(guò)

  43、 申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的,應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于(  )的聲明。

  A.自有資產(chǎn)

  B.合法性

  C.公正性

  D.獨(dú)立性

  44、 期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的(  )繳納形成。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.30%

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  45、 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)于決定之日起(  )內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

  A.5日

  B.10日

  C.15日

  D.20日

  46、 會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì),應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)(  )前通知會(huì)員。

  A.5日

  B.7日

  C.10日

  D.15日

  47、 單位為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處(  )的罰款。

  A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

  B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

  C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

  D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

  48、 期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行(  )制度。

  A.混合操作

  B.業(yè)務(wù)分離和資金分離.

  C.業(yè)務(wù)混合和資金分離

  D.業(yè)務(wù)分離和資金混合

  49、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,持有5%以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的(  )。

  A.30%

  B.50%

  C.70%

  D.90%

  50、 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金屬于(  )所有。

  A.期貨交易所

  B.期貨公司

  C.該會(huì)員

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  51、 期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí),下列行為中正確的是(  )。

  A.與客戶約定分享利益的比例

  B.與客戶約定分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的比例

  C.向客戶做獲利保證

  D.事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

  52、 任何機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng),未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易,同時(shí)為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的,為(  )。

  A.正當(dāng)期貨交易

  B.違法商品期貨交易

  C.變相期貨交易

  D.特殊期貨交易

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  53、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起(  )工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  A.2個(gè)

  B.5個(gè)

  C.7個(gè)

  D.10個(gè)

  54、 下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)的是(  )。

  A.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告,提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)

  B.決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

  C.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

  D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

  55、 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),并責(zé)令期貨公司限期整改,整改期限不得超過(guò)(  )工作日。

  A.5個(gè)

  B.10個(gè)

  C.15個(gè)

  D.20個(gè)

  56、關(guān)于期貨交易所,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

  A.以營(yíng)利為目的

  B.按其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

  C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

  D.期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定

  57、 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有(  )會(huì)員參加方為有效。

  A.1/3以上

  B.2/3以上

  C.7/4以上

  D.3/4以上

  58、 由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買人或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約是指(  )。

  A.商品期貨合約

  B.金融期貨合約

  C.期權(quán)合約

  D.買賣合約

  59、 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)(  )的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù),查詢投資者相關(guān)信息。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  D.中國(guó)人民銀行

  60、 期貨糾紛案件由哪一級(jí)人民法院管轄?(  )

  A.基層人民法院

  B.中級(jí)人民法院

  C.高級(jí)人民法院

  D.最高人民法院

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