期貨法律法規(guī)歷年真題解析：臨時會議情形

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　　11、甲欲申請設(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當提交相關(guān)的材料。下列各項中不屬于應(yīng)當提交的材料的是( )。

　　A、申請書

　　B、章程和交易規(guī)則草案

　　C、期貨交易所的經(jīng)營計劃

　　D、理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況

　　12、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是( )。

　　A、自動消滅

　　B、由C期貨交易所繼承

　　C、根據(jù)AB商定的方案處理

　　D、由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

　　13、會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是( )。

　　A、會員大會

　　B、董事會

　　C、股東大會

　　D、理事會

　　14、某會員制期貨交易所欲召開會員大會，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有()以上會員參加方為有效。

　　A、1/4

　　B、1/3

　　C、1/2

　　D、2/3

　　15、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是( )。

　　A、1/3以上理事聯(lián)名提議

　　B、中國證監(jiān)會提議

　　C、理事長提議

　　D、期貨交易所章程規(guī)定的情形

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　　16、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職( )年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

　　A、3

　　B、5

　　C、8

　　D、10

　　17、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾( )年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　18、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾( )年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A、2

　　B、3、

　　C、5

　　D、7

　　19、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當至少每( )參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓，取得培訓合格證書。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　20、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、15

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　　答案解析：

　　11、D【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定。

　　12、B【解析】《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款規(guī)定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。據(jù)此規(guī)定，A、B合并以后，其債權(quán)債務(wù)應(yīng)當由C繼承。

　　13、A【解析】會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。股東大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

　　14、D【解析】會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。

　　15、C【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十九條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當召開理事會臨時會議：(一)1/3以上理事聯(lián)名提議;(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形;(三)中國證監(jiān)會提議。

　　16、C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

　　17、A【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定。

　　18、B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　19、C【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定。

　　20、A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

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