2014年期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識》綜合提升試題(三)

　　7.在美國期貨市場，(　)利率期貨合約問套利比較困難。

　　a.中期

　　b.長期

　　c.短期

　　d.中期和長期

　　8.客戶資信狀況惡化、客戶出現(xiàn)違規(guī)行為等帶來的風(fēng)險屬于(　)。

　　a.政府風(fēng)險

　　b.客戶風(fēng)險

　　c.期貨公司風(fēng)險

　　d.期貨交易所風(fēng)險

　　9.持倉量的增減取決于交易者在期貨市場中的買賣活動，包括(　)種情況。

　　a.3

　　b.4

　　c.1

　　d.6

　　10.我國各交易所的指令有效期是(　)

　　a.當(dāng)日

　　b.兩日內(nèi)

　　c.三日內(nèi)

　　d.12小時內(nèi)

　　11.中國期貨業(yè)協(xié)會是(　)成立的。

　　a.1999年

　　b.2000年

　　c.2001年

　　d.2002年

　　12.在商品市場的需求量組成部分中，(　)是分析期貨商品價格變化趨勢最重要的數(shù)據(jù)之一。

　　a.國內(nèi)消費量

　　b.出口量

　　c.政府收入

　　d.期末商品結(jié)存量。

　　13.各地方民政部門審查批準(zhǔn)設(shè)立的地方期貨業(yè)社會團(tuán)體法人，是指期貨業(yè)協(xié)會的(　)。

　　a.會員

　　b.特別會員

　　c.聯(lián)系會員

　　d.地方會員

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　　14.下列關(guān)于會員制交易所和公司制交易所的說法正確的是(　)。

　　a.會員制法人對期貨交易所承擔(dān)有限責(zé)任

　　b.公司制法人一般適用于《民法》的有關(guān)規(guī)定

　　c.會員制交易所的資金來源于會員繳納的資格金

　　d.會員制交易所的盈余部分作為紅利分給會員

　　11.(　)是聯(lián)系期貨市場與現(xiàn)貨市場的紐帶。

　　a.報價環(huán)節(jié)

　　b.交割環(huán)節(jié)

　　c.審批環(huán)節(jié)

　　d.監(jiān)督環(huán)節(jié)

　　16.世界上第一個現(xiàn)代意義上的結(jié)算機構(gòu)是(　)。

　　a.1883年在美國成立的結(jié)算協(xié)會

　　b.芝加哥期貨交易所結(jié)算公司

　　c.倫敦結(jié)算所

　　d.東京期貨交易所結(jié)算公司

　　17.期貨結(jié)算機構(gòu)的代替作用，使期貨交易能夠以獨有的(　)方式免除合約履行義務(wù)。

　　a.現(xiàn)金結(jié)算交割

　　b.對沖平倉

　　c.套期保值

　　d.實物交割

　　18.期貨公司分類評價指標(biāo)有(　)類?

　　a.3

　　b.4

　　c.1

　　d.6

　　19.期貨公司分類評價設(shè)定正常經(jīng)營的期貨公司基準(zhǔn)分為(　)分。

　　a.10分

　　b.10

　　c.100

　　d.90

　　20.根據(jù)分類評價“一票降級”制度，如果期貨公司在評價期內(nèi)出現(xiàn)規(guī)定的違規(guī)行為，在分類評價時將公司類別下調(diào)(　)個級別。

　　a.2

　　b.3

　　c.1

　　d.7

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　　答案及解析

　　1.c【解析】美元標(biāo)價法是目前國際金融市場上通行 的標(biāo)價法。

　　2.a【解析】考查歷史數(shù)據(jù)，需要記憶。

　　3.c【解析】黃金交叉點意味著在此時買入的贏利機 會大。

　　4.c【解析】權(quán)利金就是期貨期權(quán)的價格。在期權(quán)合 約中，期權(quán)權(quán)利金是期權(quán)合約中唯一能在交易所內(nèi) 討價還價的要素，其他合約要素均已標(biāo)準(zhǔn)化。

　　1.c【解析】當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于當(dāng)時的標(biāo) 的物價格時，該期權(quán)為極度虛值期權(quán)。

　　6.b【解析】道•瓊斯平均系列指數(shù)包括：道•瓊斯工 業(yè)平均指數(shù)(djia)、道•瓊斯運輸業(yè)平均指數(shù)(dj• ta)、道•瓊斯公共事業(yè)平均指數(shù)(djua)、道•瓊 斯綜合平均指數(shù)(djca)。

　　7.c【解析】美國期貨市場短期利率期貨交易主要集 中在芝加哥商業(yè)交易所，只有歐洲美元期貨最為活躍;中長期利率期貨交易主要集中在芝加哥期貨交 易所，不同期限的美國中長期國債期貨多個品種的 交易都比較活躍，品種間套利機會較多。因而，在美 國期貨市場的短期利率期貨合約間套利比較困難。

　　8.c【解析】期貨公司風(fēng)險可以分為兩種：①期貨公 司自身原因帶來的風(fēng)險;②客戶資信狀況惡化、客戶出現(xiàn)違規(guī)行為等帶來的風(fēng)險。

　　9.b【解析】持倉量的增減取決于交易者的期貨市場 中的買賣活動，包括 4種情況。

　　10.a【解析】我國各交易所的指令均為當(dāng)日有效，在 指令成交前，投資者可以提出變更和撤銷。

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　　11.b【解析】2000年12月我國成立了中國期貨業(yè)協(xié) 會。協(xié)會的宗旨是：在國家對期貨業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行期貨業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用。為會員服務(wù)，保護(hù) 會員的合法權(quán)益;堅持期貨市場的公開、公平、公正， 維護(hù)期貨正當(dāng)競爭秩序，保護(hù)投資者利益，推出期貨 市場的規(guī)范發(fā)展。

　　12.d【解析】在商品市場的需求量組成部分中，期末 商品結(jié)存量是分析期貨商品價格變化趨勢最重要的數(shù)據(jù)之一。

　　13.c【解析】各地方民政部門審查批準(zhǔn)設(shè)立的地方期貨業(yè)社會團(tuán)體法人是指期貨業(yè)協(xié)會的聯(lián)系會員。

　　14.c【解析】在會員制期貨交易所內(nèi)，各會員除依章規(guī)定分擔(dān)經(jīng)費和出資繳納的款項外，會員不承擔(dān)交易中的任何責(zé)任;公司制法人首先適用于《公司法》的規(guī)定，只有在《公司法》未作規(guī)定的情況下才適用《民法》的一般規(guī)定;會員制交易所的盈余部分不作為紅利分給會員。

　　11.b【解析】交割環(huán)節(jié)作為聯(lián)系期貨市場和現(xiàn)貨市場的紐帶，是期貨交易最重要的環(huán)節(jié)之一。

　　16.b【解析】l921年芝加哥期貨交易所結(jié)算公司成立，芝加哥期貨交易所的所有交易都進(jìn)入結(jié)算公司結(jié)算，現(xiàn)代意義上的結(jié)算機構(gòu)產(chǎn)生了。

　　17.b【解析】對沖平倉是期貨交易特有的方式。由于結(jié)算機構(gòu)替代-『原對手，結(jié)算會員及其客戶才可以隨時沖銷合約而不必征得原對手的同意，使得期貨 交易獨有的以對沖平倉方式免除合約履行義務(wù)的機 制得以運行。

　　18.a【解析】期貨公司分類評價指標(biāo)分三類：風(fēng)險管理能力指標(biāo)、市場影響力指標(biāo)、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)。

　　19.c【解析】期貨公司分類評價設(shè)定正常經(jīng)營的期貨公司基準(zhǔn)分為l00分，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)公司分類評價指標(biāo)得分情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分，最終確定期 貨公司的評價計分。

　　20.b【解析】根據(jù)分類評價“一票降級”制度，如果期 貨公司在評價期內(nèi)出現(xiàn)規(guī)定的違規(guī)行為，在分類評價時將公司類別下調(diào)3個級別，情節(jié)嚴(yán)重的，直接評為d類。

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