2009年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案(三)

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　　多選題

　　61.題干: 保證金可以以( )方式支付。

　　A: 現(xiàn)金

　　B: 本票

　　C: 匯票

　　D: 支票

　　參考答案[ABCD]

　　62.題干: 期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。

　　A: 參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

　　C: 聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)

　　D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

　　參考答案[ACD]

　　63.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)( )。

　　A: 交易活躍

　　B: 交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性

　　C: 管理規(guī)范

　　D: 上市品種齊全

　　參考答案[ABC]

　　64.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括( )。

　　A: 健全性原則

　　B: 有效性原則

　　C: 合理性原則

　　D: 相互制約原則

　　參考答案[ACD]

　　65.題干: 下列屬于期貨從業(yè)人員的有( )。

　　A: 期貨公司總經(jīng)理

　　B: 期貨交易所的電腦管理人員

　　C: 期貨公司后勤服務(wù)人員

　　D: 期貨公司投資咨詢顧問(wèn)

　　參考答案[ABD]

　　66.題干: 在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有( )行為。

　　A: 出具虛假倉(cāng)單

　　B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

　　C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　D: 參與期貨交易

　　參考答案[ABCD]

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　　67.題干: 期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與( )有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。

　　A: 本人

　　B: 父母

　　C: 配偶

　　D: 子女

　　參考答案[ABCD]

　　68.題干: 在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨( )資料的完整和安全。

　　A: 交易

　　B: 結(jié)算

　　C: 交割

　　D: 價(jià)格

　　參考答案[ABC]

　　69.題干: 人民法院審理( )案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

　　A: 期貨合同糾紛

　　B: 期貨侵權(quán)糾紛

　　C: 期貨違約糾紛

　　D: 無(wú)效的期貨交易合同糾紛

　　參考答案[BD]

　　70.題干: 在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得使用( )進(jìn)行期貨交易。

　　A: 信貸資金

　　B: 財(cái)政資金

　　C: 自有資金

　　D: 銀行資金

　　參考答案[ABD]

　　71.題干: 在我國(guó)，( )從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

　　A: 國(guó)有企業(yè)

　　B: 國(guó)有控股企業(yè)

　　C: 金融機(jī)構(gòu)

　　D: 事業(yè)單位

　　參考答案[AB]

　　72.題干: 下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述，( )是正確的。

　　A: 未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易

　　B: 從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　C: 從事境外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

　　D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易

　　參考答案[ACD]

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　　73.題干: 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。

　　A: 設(shè)立目的和職能

　　B: 名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　C: 注冊(cè)資本及其構(gòu)成

　　D: 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

　　參考答案[ABCD]

　　74.題干: 期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。

　　A: 會(huì)員資格的取得條件和程序

　　B: 會(huì)員資格的變更條件和程序

　　C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

　　D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　參考答案[ABCD]

　　75.題干: 下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。

　　A: 居間人可以是公民也可以是法人

　　B: 只能接受客戶的委托

　　C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

　　D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

　　參考答案[ACD]

　　76.題干: 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。

　　A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

　　B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

　　C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

　　D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

　　參考答案[ABC]

　　77.題干: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制( )，并及時(shí)公布。

　　A: 周報(bào)表

　　B: 月報(bào)表

　　C: 季度報(bào)表

　　D: 年報(bào)表

　　參考答案[ABD]

　　78.題干: 下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是( )。

　　A: 依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

　　B: 依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　參考答案[AC]

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　　79.題干: 下列表述中，( )是正確的。

　　A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

　　C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

　　參考答案[AD]

　　80.題干: 我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨( )業(yè)務(wù)。

　　A: 投資基金

　　B: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C: 咨詢、培訓(xùn)

　　D: 自營(yíng)

　　參考答案[BC]

　　81.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備( )條件。

　　A: 申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

　　B: 擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

　　C: 擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施

　　D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度

　　參考答案[BCD]

　　82.題干: 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括( )。

　　A: 聘用具有資格的從業(yè)人員

　　B: 從業(yè)人員死亡

　　C: 從業(yè)人員被解聘

　　D: 聘用的從業(yè)人員辭職

　　參考答案[ABCD]

　　83.題干: 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有( )。

　　A: 期貨交易所

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　C: 從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)

　　D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　參考答案[ABCD]

　　84.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。

　　A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

　　C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　D: 配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　參考答案[ABCD]

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　　85.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　A: 身體狀況良好

　　B: 誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

　　C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

　　D: 取得證券從業(yè)人員資格

　　參考答案[ABCD]

　　86.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶( )。

　　A: 上年底保留的余額

　　B: 年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額

　　C: 期貨賠付款的最高限額

　　D: 年度累計(jì)期貨賠付款總額

　　參考答案[ABC]

　　87.題干: 國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有( )。

　　A: 必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)

　　B: 申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)

　　C: 在實(shí)物交割時(shí)，可通過(guò)有關(guān)部門指定的專業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作

　　D: 沒有明確說(shuō)法

　　參考答案[A]

　　88. 題干: 刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列( )行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　A: 散布虛假信息

　　B: 買入或者賣出該證券

　　C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

　　D: 泄露該信息

　　參考答案[BCD]

　　89.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括( )。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料

　　B: 派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話

　　C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核

　　D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

　　參考答案[ABCD]

　　90.題干: 當(dāng)發(fā)生( )情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

　　A: 投資者為限制民事行為能力的自然人

　　B: 經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員

　　C: 經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)

　　D: 經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶

　　參考答案[ABCD]

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