2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點試題:期貨交易管理條例
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1.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是( )。
A.中國銀監(jiān)會
B.商務部
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
答案為D。根據(jù)《期貨交易管理條例》第5條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
2.《期貨交易管理條例》的施行時間是( )。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日
答案為B?！镀谪浗灰坠芾項l例》經(jīng)2007年2月7日國務院第168次常務會議通過，自2007年4月15 日起施行。
3.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾( )年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。
A.3
B.4
C.5
D.6
答案為C。根據(jù)《期貨交易管理條例》第9條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。
4.期貨交易所合并、分立或者解散，應當經(jīng)( )批準。
A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.銀監(jiān)會
D.所在地法院
答案為A。根據(jù)《期貨交易管理條例》第l3條規(guī)定，期貨交易所合并、分立或者解散，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
5.申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于( )。
A.20%
B.45%
C 70%
D 85%
期貨法律：考試大綱
基礎知識：歷年真題
二、多項選擇題
1.金融期貨合約的標的物包括( )。
A.能源
B.有價證券
C.利率
D.匯率
答案為BCD。金融期貨合約的標的物包括有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品。選項A屬于商品期貨合約的標的物。
2.中國期貨業(yè)協(xié)會的組成機構(gòu)有( )。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.理事會
D.會員大會
答案為CD。會員大會是期貨業(yè)協(xié)會的權力機構(gòu)。期貨業(yè)協(xié)會還設理事會。
3.《期貨交易管理條例》中明令禁止的行為有( )。
A.內(nèi)幕交易
B.操縱期貨交易價格
C.欺詐
D.變相期貨交易
答案為ABCD。根據(jù)《期貨交易管理條例》第3條的規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。該法第4條還規(guī)定，禁止在國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。
4.下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的是( )。
A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策
B.期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定
C.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息
答案為ABCD。期貨交易內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。
5.下列人員中，屬于期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員的有( )。
A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和其他有關部門的工作人員
B.期貨交易所的管理人員
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員
D.由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員
答案為ABCD。期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員。
期貨法律：考試大綱
基礎知識：歷年真題
三、判斷是非題
1.持倉限額，是指國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最低數(shù)額。( )
×。持倉限額，是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。
2.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以批準設立期貨專門結(jié)算機構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關職責，并承擔相應法律責任。( )
√。
3.內(nèi)幕信息，是指對期貨交易價格產(chǎn)生影響的所有信息。( )
×。內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息。
四、綜合題
2010年吳某在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因吳某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：
(1)在上述案例中，李某違反規(guī)定的行為有( )。
A.挪用客戶保證金
B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C.收取保證金不入賬
D.不按照規(guī)定接受客戶委托
答案為A。根據(jù)《期貨交易管理條例》第85條規(guī)定，期貨交易中所謂保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。據(jù)此，我們可以首先界定在該案例中，吳某存入的5000萬元為保證金。另據(jù)《期貨交易管理條例》第29條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款;③國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。期貨公司營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用客戶吳某開戶存入的5000萬元的行為并非第29條中規(guī)定的三種情形，是挪用客戶保證金的違規(guī)行為。
(2)在上述案例中，李某應受到的懲罰有( )。
A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款
B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格
答案為C。根據(jù)《期貨交易管理奈例》第71條規(guī)定，期貨公司挪用客戶保證金的，除對期貨公司給予相應處罰外，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。據(jù)此，本題正確答案為選項C。
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