當(dāng)前位置: 首頁 > 期貨從業(yè)資格 > 期貨從業(yè)資格模擬試題 > 2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點試題:期貨公司管理人員

2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點試題:期貨公司管理人員

更新時間:2014-07-03 16:16:19 來源:|0 瀏覽0收藏0

期貨從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒

地區(qū)

獲取驗證 立即預(yù)約

請?zhí)顚憟D片驗證碼后獲取短信驗證碼

看不清楚,換張圖片

免費獲取短信驗證碼

摘要 2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點試題:期貨公司管理人員,環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編整理以供參考,希望對你有所幫助!

  課程推薦:期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐 開心聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

  2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點試題匯總

  一、單項選擇題

  1.在我國,依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是(  )。

  A.期貨交易所

  B.中國證監(jiān)會

  C.中國期貨業(yè)協(xié)會

  D.商務(wù)部

  答案為B。中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

  2.申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(  )。

  A.具有期貨從業(yè)人員資格

  B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

  C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

  D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗

  答案為D。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第11條規(guī)定,申請經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①具有期貨從業(yè)人員資格;②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;③通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

  3.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(  )工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

  A.5個

  B.10個

  C.15個

  D.30個

  答案為A。期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

  4.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的(  )。

  A.5%

  B.10%

  C.20%

  D.30%

  答案為D。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第32條規(guī)定,期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

  查看:2014年期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識考點匯總

  成績查詢  報考指南 備考經(jīng)驗 論壇交流

  期貨法律:考試大綱

  基礎(chǔ)知識:歷年真題

  課程推薦:期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐 開心聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

  2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點試題匯總

  5.期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職,或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù),或者被撤銷任職資格的,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計,并自其離任之日起(  )內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

  A.1個月

  B.2個月

  C.3個月

  D.6個月

  答案為C。期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職,或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù),或者被撤銷任職資格的,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計,并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

  6.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對負(fù)有責(zé)任的公司和人員(  )。

  A.予以警告,并處以1萬元以下罰款

  B.予以警告,并處以3萬元以下罰款

  C.予以警告,并處以1萬元以上3萬元以下罰款

  D.予以警告,并處以3萬元以卜5萬元以下罰款

  答案為B。申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告,并處以3萬元以下罰款。

  二、多項選擇題

  1.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有(  )。

  A.規(guī)范期貨公司運作

  B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

  C.防范經(jīng)營風(fēng)險

  D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

  答案為ACD。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第1條規(guī)定,選項A、C、D屬于本辦法的制定目的。選項B屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定目的。

  2.下列有關(guān)期貨公司總經(jīng)理行為規(guī)則的說法正確的有(  )。

  A.認(rèn)真執(zhí)行董事會決議

  B.有效執(zhí)行公司制度

  C.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險

  D.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行

  答案為ABCD。期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會決議,有效執(zhí)行公司制度,防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。

  查看:2014年期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識考點匯總

  成績查詢  報考指南 備考經(jīng)驗 論壇交流

  期貨法律:考試大綱

  基礎(chǔ)知識:歷年真題

  課程推薦:期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐 開心聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)

  2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點試題匯總

  3.期貨公司有下列哪些情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正,并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話,出具警示函?(  )

  A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

  B.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

  C.未按規(guī)定對離任人員進行離任審計

  D.未按規(guī)定報告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

  答案為ABCD。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第51條規(guī)定,期貨公司有下列情形之一的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正,并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話,出具警示函:①法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱惠;②未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況;③未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況;④未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;⑤未按規(guī)定對離任人員進行離任審計;⑥中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

  4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列哪些情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正,并對其進行監(jiān)管談話,出具警示函?(  )

  A.未按規(guī)定履行職責(zé)

  B.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況

  C.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

  D.未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

  答案為ABCD。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正,并對其進行監(jiān)管談話,出具警示函:①未按規(guī)定履行職責(zé);②未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn);③違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況;④未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況;⑤中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

  5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選?(  )

  A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項,造成嚴(yán)重后果

  B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé),造成嚴(yán)重后果

  C.1年內(nèi)累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話

  D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任

  答案為ABD。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選:①向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項,造成嚴(yán)重后果;②拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé),造成嚴(yán)重后果;③擅離職守,造成嚴(yán)重后果;④l年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話;⑤累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分;⑥對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任;⑦中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

  三、判斷是非題

  1.推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起5年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,并記入該推薦人的誠信檔案。(  )

  ×。推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,并記入該推薦人的誠信檔案。

  2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格。(  )

  √。

  查看:2014年期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識考點匯總

  成績查詢  報考指南 備考經(jīng)驗 論壇交流

  期貨法律:考試大綱

  基礎(chǔ)知識:歷年真題

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

期貨從業(yè)資格資格查詢

期貨從業(yè)資格歷年真題下載 更多

期貨從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計用時3分鐘

期貨從業(yè)資格各地入口
環(huán)球網(wǎng)校移動課堂APP 直播、聽課。職達未來!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部