2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點(diǎn)試題:期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官

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　　2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點(diǎn)試題匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)(　　)次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　答案為A。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官享有的職權(quán)有(　　)。

　　A.參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議

　　B.與為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話’

　　C.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

　　D.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

　　答案為ABCD。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)：①參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議;②查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料;③與期貨公司有關(guān)人員，為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話;④了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況;⑤公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　2.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

　　B.期貨公司內(nèi)部控制狀況

　　C.首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查

　　D.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見

　　答案為ABCD。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

　　3.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者利用職務(wù)之便牟取私利的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取下列哪些監(jiān)管措施?(　　)

　　A.訓(xùn)誡

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.責(zé)令更換

　　答案為BCD。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第29條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有第13條所列行為的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

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　　4.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列哪些事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案?(　　)

　　A.首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績

　　B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施

　　C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)宮有關(guān)的其他事項(xiàng)

　　答案為ABD。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案：①中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施;②首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績;③q-國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)。

　　三、判斷是非題

　　1.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。(　　)

　　√。

　　2.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。(　　)

　　√。

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