2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點(diǎn)試題:期貨糾紛案件
1.期貨交易所通知期貨公司追加保證金,期貨公司否認(rèn)收到上述通知的,由( )承擔(dān)舉證責(zé)任。
A.期貨公司
B.期貨公司的客戶
C.期貨交易所
D.無獨(dú)立請求權(quán)的第三人
答案為C。期貨交易所通知期貨公司追加保證金,期貨公司否認(rèn)收到上述通知的,由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。
2.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件,由( )所在地的中級人民法院管轄。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.中國證監(jiān)會
D.客戶
答案為A。本題為《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的決定(二)》的第1條內(nèi)容。
二、多項(xiàng)選擇題
1.下列有關(guān)期貨糾紛案件中侵權(quán)行為民事責(zé)任的認(rèn)定及處理的說法正確的是( )。
A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)
B.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易,客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的,所造成的損失由期貨公司承擔(dān)
C.期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效,期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失
答案為ABCD。本題考查期貨糾紛案件中侵權(quán)行為民事責(zé)任的認(rèn)定及處理,屬于識記內(nèi)容。選項(xiàng)A、B、C、D分別屬于最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第52條、第54條、第55條和第53條規(guī)定的內(nèi)容。
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期貨法律:考試大綱
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2.確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易,應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。
A.期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致
B.期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的數(shù)量是否一致
C.期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致
D.期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)問是否相符
答案為AD。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第56條第2款規(guī)定,確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易,應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致,價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn),指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。
三、判斷是非題
1.期貨公司為債務(wù)人的,人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金;期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的,人民法院可以對結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥。( )
√。
2.客戶、自營會員為債務(wù)人的,人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。( )
√。
3.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的,結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的,人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。( )
√。
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四、綜合題
甲期貨公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí),發(fā)現(xiàn)客戶劉某的保證金不足,于是書面通知?jiǎng)⒛吃谄谪浗?jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金。劉某告知甲期貨公司,因其資金不足無法按時(shí)足額追加保證金,但許諾待資金到位立即追加保證金。劉某同時(shí)要求甲期貨公司允許其在保證金不足的情況下繼續(xù)持倉,甲期貨公司予以同意。
根據(jù)上述內(nèi)容,回答下列問題:
(1)對于甲期貨公司在客戶劉某保證金不足的情況下,允許其繼續(xù)持倉的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )。
A.違法交易
B.透支交易
C.變相交易
D.非正當(dāng)交易
答案為B。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第31條第2款規(guī)定,期貨公司在客P沒有保證金或者保證金不足的情況下,允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。
(2)根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,審查客戶是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。
A.期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B.期貨交易所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金比例
C.客戶自有咨會與繳納的保證金的比例
D.保證金比例不得低于8%
老師解讀:
答案為A。審查期貨公司或者客戶是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。
(3)假設(shè)甲期貨公司未按約定通知客戶劉某追加保證金,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶劉某透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的( )。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
答案為C。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第32條第2款規(guī)定,客戶的交易保證金不足,期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的80%。
(4)根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,客戶的交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間造成的損失,由( )承擔(dān)。
A.客戶
B.期貨公司
C.客戶和期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任
D.客戶和期貨公司根據(jù)過錯(cuò)大小承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
答案為A。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第33條第2款規(guī)定,客戶的交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間造成的損失,由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)。
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