期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案一

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　　期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

　　單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有l(wèi)項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是( )。[2009年11月真題]

　　A.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理

　　B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算

　　C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)把結(jié)算結(jié)果通知客戶

　　D.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條的規(guī)定，期貨交易的結(jié)算;由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶。客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉。

　　2.下述關(guān)于交割的表述，正確的是( )。[2009年11月真題]

　　A.只有合約到期才能辦理交割

　　B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

　　C.交割只能是實(shí)物交割

　　D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條的規(guī)定，交割，是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

　　3.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)受理期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。[2009年11月真題]

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.2個(gè)月

　　D.1個(gè)月

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條的規(guī)定，期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　4.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告( )。[2009年11月真題]

　　A.期貨保證金存管理銀行

　　B.期貨公司

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.期貨交易所

　　【答案】C

　　【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條規(guī)定。

　　5.期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。[2009年11月真題]

　　A.收購境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　B.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更5%以上股權(quán)

　　D.變更注冊(cè)資本

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營業(yè)場(chǎng)所;(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);(四)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

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　　期貨從業(yè)資格《期貨交易管理?xiàng)l例》習(xí)題及答案

　　6。期貨公司可以接受以下( )單位或個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。[ 2009年9月真題】

　　A.事業(yè)單位

　　B.國有企業(yè)

　　C.期貨公司的工作人員

　　D.國家機(jī)關(guān)

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條的規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(一)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;(二)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;(三)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;(四)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　7?？蛻舻慕灰妆ＷC金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由( )。[ 2009年9月真題]

　　A.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

　　B.期貨公司承擔(dān)

　　C?？蛻舫袚?dān)

　　D.期貨公司與客戶共同承擔(dān)

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條的規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

　　8，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，其所有權(quán)屬于( )。[ 2009年9月真題]

　　A.會(huì)員

　　B.期貨交易所

　　C.客戶 來源233網(wǎng)校

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條的規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

　　9.在我國，期貨交易的結(jié)算，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行。[2009年9月真題]

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.中國證券登記結(jié)算公司

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　10.境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。[2009年9月真題]

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上4倍以下

　　C.1倍以上3倍以下

　　D.1倍以上2倍以下

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十九條的規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

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　　11.任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由( )宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。[2009年9月真題]

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民法院

　　【答案】C

　　【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條規(guī)定。

　　12.期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。[2009年9月真題]

　　A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條的規(guī)定，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營必須的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，貨幣出資比例不得低于( )。[2009年9月真題]

　　A.75%

　　B.25%

　　C.85%

　　D.150%

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第二款規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　14.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是( )。[2009年9月真題]

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國務(wù)院

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條的規(guī)定，期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　15.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由( )制定。[2009年9月真題]

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門

　　B.國務(wù)院財(cái)政部門

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.國務(wù)院

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門制定。

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　　16.《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)變相期貨交易進(jìn)行了規(guī)定，《期貨交易管理?xiàng)l例》施行前已經(jīng)采用相關(guān)機(jī)制的機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)在( )規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行控改。[ 2009年9月真題]

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國務(wù)院商務(wù)主管部門

　　C.國務(wù)院

　　D.國務(wù)院工商行政管理部門

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十九條第二款規(guī)定，本條例施行前采用前款規(guī)定的交易機(jī)制或者具備前款規(guī)定的交易機(jī)制特征之一的機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院商務(wù)主管部門規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行整改。來源233網(wǎng)校

　　17.境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(含代表處)的管理辦法，由( )制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。[ 2009年9月真題]

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院商務(wù)主管部門

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)杓會(huì)同國務(wù)院外匯管理部門

　　【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十七條規(guī)定。

　　18.設(shè)立期貨公司，應(yīng)經(jīng)過( )批準(zhǔn)。[2009年9月真題]

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.期貨交易所

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。

　　19.下列關(guān)于漲跌停板的表述，正確的是( )。[2009年9月真題]

　　A.超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效

　　B.超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷

　　C.漲跌停板是指合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的幅度

　　D.漲跌停板是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高和最低數(shù)額

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條第(十)項(xiàng)規(guī)定，漲跌停板，是指合約在1 個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。

　　20.下列單位或者個(gè)人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是( )。[2009年9月真題]

　　A.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)人者

　　B.某高校教授來源233網(wǎng)校

　　C.某市商務(wù)局

　　D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員

　　【答案lB

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(一)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單 位;(二)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;(三)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;(四)未能提供開 戶證明材料的單位和個(gè)人;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

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