期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)之期貨合約習(xí)題一
1.采用現(xiàn)金交割方式的是( )期貨。[2010年9月真題]
A.大豆
B.黃金
C.白糖
D.股票指數(shù)
【解析】期貨交易的交割方式分為實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。商品期貨、股票期貨、外匯期貨、中長(zhǎng)期利率期貨通常?取實(shí)物交割方式,股票指數(shù)期貨和某些短期利率期貨采用現(xiàn)金交割方式。
2.超過期貨交易所規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)( )。[2010年5月真題]
A.有效,但交易價(jià)格應(yīng)調(diào)整至漲跌幅以內(nèi)
B.無效,不能成交
C.無效,但可自動(dòng)轉(zhuǎn)移至下一交易日
D.將變?yōu)槭袃r(jià)單
【解析】每日價(jià)格最大波動(dòng)限制(漲跌停板幅度)是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度,超過該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效,不能成交
3.期貨合約與現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的本質(zhì)區(qū)別在于( )。[2010年3月真題]
A.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的合約
B.遠(yuǎn)期合約期限比期貨合約長(zhǎng)
C.遠(yuǎn)期合約不需交付保證金以擔(dān)保履約
D.遠(yuǎn)期合約不可以轉(zhuǎn)讓背書
【解析】期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約;而遠(yuǎn)期合約的交割時(shí)間、地點(diǎn)等條款都可以由買賣雙方商討決定,從本質(zhì)上期貨合約就是標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期合約。
4.我國(guó)期貨交易if漲跌停板一般是以期貨合約在上一交易日的( )為基準(zhǔn)確定的。[2010年11月真題]
A.開盤價(jià)
B.結(jié)算價(jià)
C.平均價(jià)
D.收盤價(jià)
【解析】在我國(guó),期貨交易所的漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定的,它規(guī)定了期貨合約每日價(jià)格最大波動(dòng)幅度。這一規(guī)定的目的在于防止格波動(dòng)幅度過大而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
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期貨法律:考試大綱 基礎(chǔ)知識(shí):歷年真題
5.我國(guó)銅期貨合約的交易代碼是( )。
A.RU
B.CU
C.WT
D.M
【解析】為便于交易,每一期貨品種都有交易代碼。如我國(guó)期貨市場(chǎng)中,陰極銅合約為CU,鋁合約為AL,小麥合約的交易代碼為WT,豆粕合約為M,天然橡膠合約為RU,燃料油合約的交易代碼為FU,黃金合約為AU。
6.下列關(guān)于期貨合約的說法,不正確的是( )。
A.期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的
B.期貨合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約
C.期貨合約除價(jià)格外的條款需由交易雙方進(jìn)行協(xié)商
D.期貨合約規(guī)定了在將來某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量的標(biāo)的物
【解析】期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化是指除價(jià)格外的所有條款都是預(yù)先由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定好的,這給期貨交易帶來很大便利,交易雙方朱薷對(duì)交易的具體條款進(jìn)行協(xié)商。
7.期貨合約中的惟一變量是( )。
A.數(shù)量
B.價(jià)格
C.質(zhì)量
D.交割月份
【解析】期貨價(jià)格在交易所以公開競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。
8.期貨交易所交易的每手期貨合約代表的標(biāo)的商品的數(shù)量稱為( )。
A.合約名稱
B.最小變動(dòng)價(jià)位
C.報(bào)價(jià)單位
D.交易單位
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9.鄭州商品交易所綠豆期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是2元/噸,那么每手合約的最小變動(dòng)值是( )
A.2
B.10
C.20
D.200
【解析】鄭州商品交易所綠豆期貨合約一手為10噸,因此,每手合約的最小變動(dòng)值為:2×10=20(元)。
10.下列關(guān)于期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位的說法,不正確的是.( )。
A.每次報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)數(shù)值必須是其最小變動(dòng)價(jià)位的整數(shù)倍
B.商品期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位的確定,通常取決于標(biāo)的物的種類、性質(zhì)、市價(jià)波動(dòng)情況和商業(yè)規(guī)范等
C.較大的最小變動(dòng)價(jià)位有利于市場(chǎng)流動(dòng)性的增加
D.最小變動(dòng)價(jià)位是指在期貨交易所的公開競(jìng)價(jià)過程中,對(duì)合約每計(jì)量單位報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)數(shù)值
【解析】一般而言,較小的最小變動(dòng)價(jià)位有利于市場(chǎng)流動(dòng)性的增加,?過小的最小變動(dòng)價(jià)位將會(huì)增加交易成本;過大的最小變動(dòng)價(jià)位會(huì)減少交易量,影響市場(chǎng)的活躍程度,不利于套利和套期保值的正常操作。
11.在期貨交易中,每次報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)數(shù)值必須是其合約規(guī)定的( )。
A.交易單位
B.最小變動(dòng)價(jià)位的整數(shù)倍
C.報(bào)價(jià)單位
D.最大波動(dòng)限制
12.期金合約的交割月份由( )規(guī)定,期貨交易者可自由選擇交易不同交割月份的期貨合約。
A.期貨交易所
B.交割倉(cāng)庫(kù)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
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13.商品期貨合約交割月份的決定因素是( )。
A.該商品的市場(chǎng)供求狀況
B.期貨交易所的規(guī)定
C.該商品的生產(chǎn)、使用、流通等方面的特點(diǎn)
D.投資者協(xié)議決定
【解析】商品期貨合約交割月份的確定一般受該合約標(biāo)的商品的生產(chǎn)、使用、儲(chǔ)藏、流通等方面的特點(diǎn)影響。例如,許多農(nóng)產(chǎn)品期貨的生產(chǎn)與消費(fèi)具有很強(qiáng)的季節(jié)性,因而其交割月份的規(guī)定也具有季節(jié)性特點(diǎn)。
14.如果交易商在最后交易日仍未將期貨合約平倉(cāng),則必須( )。
A.交付違約金
B.強(qiáng)行平倉(cāng)
C.換成下一交割月份合約
D.進(jìn)行實(shí)物交割或現(xiàn)金交割
【解析】最后交易日是指某種期貨合約在合約交割月份中進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日,過了這個(gè)期限的未平倉(cāng)期貨合約,必須按規(guī)定進(jìn)行實(shí)物交割或現(xiàn)金交割。期貨交易所根據(jù)不同期貨合約標(biāo)的物的現(xiàn)貨交易特點(diǎn)等因素確定其最后交易曰。
15.關(guān)于交割等級(jí),以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A.交割等級(jí)是指由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的、準(zhǔn)許在交易所上市交易的合約標(biāo)的物的質(zhì)量等級(jí)
B.在進(jìn)行期貨交易時(shí),交易雙方無須對(duì)標(biāo)的物的質(zhì)量等級(jí)進(jìn)行協(xié)商,發(fā)生實(shí)物交割時(shí)按交易所期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量等級(jí)進(jìn)行交割
C.替代品的質(zhì)量等級(jí)和品種,一般由買賣雙方自由決定
D.用替代品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí),價(jià)格需要升貼水
【解析】期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定替代品的質(zhì)量等級(jí)和品種。交貨人用期貨交易所認(rèn)可的替代品代替標(biāo)準(zhǔn)品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí),收貨人不能拒收。
16.關(guān)于交易手續(xù)費(fèi),下列說法不正確的是( )。
A.是期貨交易所按成交合約金額的一定比例或按成交合約手?jǐn)?shù)收取的費(fèi)用
B.不同的期貨交易所有不同的規(guī)定
C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一規(guī)定
D.交易手續(xù)費(fèi)過篼,可起到抑制過度投機(jī)的作用
1D 2B 3A 4B 5B 6C 7B 8D 9C 10C 11B 12A 13C 14D 15C 16C
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