2014年中國香港期貨從業(yè)資格考試公告(第2號)
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2014年中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第2號)
在《內(nèi)地與中國香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下，中國證券監(jiān)督管理委員會與中國香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(以下簡稱“中國香港證監(jiān)會”)確定了兩地證券及期貨從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。
在這項(xiàng)安排下，內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由中國香港證券及投資學(xué)會主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(卷一)(以下簡稱“中國香港資格考試”)并符合中國香港證監(jiān)會所列的其他發(fā)牌條件，便可以申請相關(guān)牌照，而無需通過專業(yè)知識考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)資格的內(nèi)地專業(yè)人員，如擁有內(nèi)地高管人員任職資格，將被視作符合中國香港負(fù)責(zé)人員的行業(yè)資格;如持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合中國香港代表的行業(yè)資格。
現(xiàn)將2014年第二次中國香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、考試時間及地點(diǎn)：
考試將于2014年11月1日(星期六)14：00至15：30進(jìn)行，考場設(shè)在北京、上海、深圳。
二、報名日期及費(fèi)用：
報名時間為2014年8月29日(星期五)至9月26日(星期五)。符合報考資格的內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)進(jìn)行網(wǎng)上報名，并按指定的方式及時間繳納報名費(fèi)用。報名費(fèi)用為人民幣740元。
三、報考資格
報考中國香港資格考試的考生必須為中國公民，并擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:
1.中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
2.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
3.中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的有效證券或期貨高級管理人員任職資格。
報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
四、考試形式及合格線
考試形式為閉卷機(jī)考，考試時間90分鐘，共60 道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同。合格分?jǐn)?shù)為70%。
五、考試教材
成功報考的考生可獲中國香港資格考試的《溫習(xí)手冊及樣本試題》(電子版)一本?？忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。
此外，考生準(zhǔn)備考試時可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。
?《證券及期貨條例》及其附屬法例
?由中國香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
?中國香港證監(jiān)會網(wǎng)址：www.sfc.hk
?中國香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk
?中國香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/
?強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊會定期或在適當(dāng)時作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看中國香港證券及投資學(xué)會的網(wǎng)頁(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊最新的資料。
咨詢電話： 010-66290999
技術(shù)支持： 021-61651128
Email: tanchen@sac.net.cn
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六、背景資料:
關(guān)于中國香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定
中國香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下：
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受規(guī)管活動類別 |
受規(guī)管活動 |
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第一類 |
證券交易 |
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第二類 |
期貨合約交易 |
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第三類 |
杠桿式外匯交易 |
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第四類 |
就證券提供意見 |
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第五類 |
就期貨合約提供意見 |
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第六類 |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見 |
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第七類 |
提供自動化交易服務(wù) |
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第八類 |
提供證券保證金融資 |
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第九類 |
提供資產(chǎn)管理 |
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第十類 |
提供信貸評級服務(wù) |
內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在中國香港申請牌照時，應(yīng)按照下列對照表(摘錄自中國香港證監(jiān)會網(wǎng)頁www.sfc.hk)被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的中國香港認(rèn)可行業(yè)資格:
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內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格 |
中國香港牌照列出的受規(guī)管活動 |
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證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券交易?？瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
證券交易 (第一類受規(guī)管活動) |
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證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資分析?？瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
就證券提供意見 (第四類受規(guī)管活動) |
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證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券發(fā)行與承銷?？瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見 (第六類受規(guī)管活動) |
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期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨?？瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
期貨合約交易 (第二類受規(guī)管活動) |
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期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨專科考試) |
就期貨合約提供意見 (第五類受規(guī)管活動) |
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證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資基金?？瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
提供資產(chǎn)管理 (第九類受規(guī)管活動) |
內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在中國香港申請牌照時，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于中國香港證監(jiān)會網(wǎng)頁下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員雖已符合中國香港證監(jiān)會的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過中國香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱中國香港證券及投資學(xué)會網(wǎng)站(www.hksi.org)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。
期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識之期貨品種習(xí)題匯總
期貨法律：考試大綱 基礎(chǔ)知識：歷年真題
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第1章：中國香港金融業(yè)監(jiān)管概覽 |
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第2章：相關(guān)中國香港法例及《公司條例》的原則 |
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第3章：《證券及期貨條例》 |
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第4章：發(fā)牌及注冊與附屬法例 |
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第5章：業(yè)務(wù)操守及客戶關(guān)系 |
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第6章：業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī) |
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第7章：在中國香港交易所的參與 |
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第8章：企業(yè)融資及證監(jiān)會的認(rèn)可產(chǎn)品 |
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第9章：市場失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為 |
八、關(guān)于中國香港證券及投資學(xué)會
中國香港證券及投資學(xué)會為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動及國際認(rèn)可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。
「中國香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)
考生可通過中國香港證券及投資學(xué)會網(wǎng)頁www.hksi.org了解更多有關(guān)「中國香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。
九、中國香港證券及投資學(xué)會聯(lián)系方式
地址：中國香港干諾道中111號永安中心24樓2405室
考試熱線?(852) 3120 6220
傳真?(852) 2899 2611
一般查詢?(852) 3120 6100
網(wǎng)址?www.hksi.org
電子郵箱?exam@hksi.org
中國證券業(yè)協(xié)會
2014年8月20日
期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識之期貨品種習(xí)題匯總
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