期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則(試行)

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　　期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則(試行)

　　第一章 總 則

　　第一條 為適應(yīng)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，進(jìn)一步推進(jìn)和規(guī)范期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的開展，保護(hù)客戶合法權(quán)益，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　第二條 期貨公司及其依法設(shè)立的專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司(以下簡稱子公司)在中華人民共和國境內(nèi)非公開募集資金或者接受財產(chǎn)委托設(shè)立資產(chǎn)管理計劃并擔(dān)任資產(chǎn)管理人，根據(jù)資產(chǎn)管理合同的約定，為資產(chǎn)委托人的利益進(jìn)行投資活動，適用本規(guī)則。

　　第三條 期貨公司及子公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和為特定多個客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　第四條 從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用原則，維護(hù)正常市場秩序，恪守職責(zé)，履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，保護(hù)資產(chǎn)委托人的合法權(quán)益。

　　資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)投資風(fēng)險，確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金。

　　第五條 中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和協(xié)會的自律規(guī)則，對期貨公司及子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。

　　期貨公司及其子公司設(shè)立的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

　　第六條 協(xié)會對期貨公司及子公司的自律管理接受中國證監(jiān)會的指導(dǎo)和監(jiān)督，并與相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織建立監(jiān)管協(xié)作和信息共享機(jī)制。

　　第二章 登記備案

　　第七條 期貨公司或子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向協(xié)會履行登記手續(xù)。

　　第八條 期貨公司申請登記期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)申請登記時期貨公司凈資本不低于人民幣1億元;

　　(二)申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;

　　(三)最近一次期貨公司分類監(jiān)管評級不低于C類C級;

　　(四)近1年期貨公司未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰、被采取監(jiān)管措施或自律處分措施，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

　　(五)取得期貨或證券、基金等從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于5人，高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰、被采取監(jiān)管措施或自律處分措施，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

　　(六)有符合要求的營業(yè)場所，具有從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所需要的基礎(chǔ)設(shè)施和運營能力;

　　(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度;

　　(八)中國證監(jiān)會或協(xié)會根據(jù)審慎原則規(guī)定的其他條件。

　　第九條 期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向協(xié)會提交以下登記材料：

　　(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記申報表;

　　(二)期貨公司股東會或者董事會同意開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的決議(按照公司章程規(guī)定出具);

　　(三)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》和《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件;

　　(四)期貨公司最近6個月《風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表(SR-1表)》;

　　(五)期貨公司最近1年的合規(guī)經(jīng)營情況說明;

　　(六)擬從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料;

　　(七)有關(guān)經(jīng)營場地和設(shè)施的情況說明;

　　(八)中國證監(jiān)會或協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　第十條 符合第八條規(guī)定的期貨公司可以設(shè)立子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。期貨公司進(jìn)行登記時，除應(yīng)提交第九條第(一)項、第(三)至第(八)項規(guī)定的材料外，還應(yīng)提交期貨公司股東會或者董事會同意設(shè)立子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的決議(按照公司章程規(guī)定出具)。

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　　第十一條 期貨公司資產(chǎn)管理子公司應(yīng)當(dāng)于工商登記完成后5個工作日內(nèi)向協(xié)會提交以下登記材料：

　　(一)自律承諾書;

　　(二)資產(chǎn)管理子公司信息登記表;

　　(三)公司章程;

　　(四)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》和《組織機(jī)構(gòu)代碼證》復(fù)印件;

　　(五)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　第十二條 期貨公司與其專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司不得同時經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　第十三條 協(xié)會對期貨公司及子公司登記材料的完備性和合規(guī)性進(jìn)行審查。

　　登記材料不完備或不符合規(guī)定的，協(xié)會自受理之日起10個工作日內(nèi)，一次性告知期貨公司或資產(chǎn)管理子公司需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容。登記材料完備并符合規(guī)定的，協(xié)會自受理材料之日起15個工作日內(nèi)予以登記(補(bǔ)正時間不計算在內(nèi))。

　　期貨公司不符合第八條規(guī)定的條件，或者登記材料不符合要求的，協(xié)會不予登記。

　　第十四條 期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理等工作人員應(yīng)當(dāng)報協(xié)會備案。

　　期貨公司設(shè)立子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理等工作人員，應(yīng)當(dāng)報協(xié)會備案。

　　子公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的工作人員參照適用期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)規(guī)定。

　　上述人員發(fā)生變更的，期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)于變更發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會備案。

　　第十五條 期貨公司或子公司設(shè)立資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)至少指定一名投資經(jīng)理。投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　(一)已取得期貨或證券、基金等從業(yè)資格;

　　(二)具有3年以上期貨從業(yè)或其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)經(jīng)驗;

　　(三)具有良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰和自律處分;

　　(四)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　第三章 業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第十六條 期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)依法履行下列職責(zé)：

　　(一) 募集資金，設(shè)立資產(chǎn)管理計劃，辦理計劃份額的銷售和登記事宜;

　　(二) 辦理資產(chǎn)管理計劃備案手續(xù);

　　(三) 對所管理的不同資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資;

　　(四) 按照資產(chǎn)管理合同的約定確定資產(chǎn)管理計劃收益分配方案，及時向客戶分配收益;

　　(五) 按照資產(chǎn)管理合同約定向客戶提供資產(chǎn)管理計劃有關(guān)信息;

　　(六) 以資產(chǎn)管理人名義，代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;

　　(七) 中國證監(jiān)會或協(xié)會規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他職責(zé)。

　　第十七條 期貨公司或子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立資產(chǎn)管理計劃，簽訂資產(chǎn)管理合同，明確相關(guān)各方權(quán)利義務(wù)。

　　第十八條 資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括但不限于資產(chǎn)管理計劃基本情況、當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、募集銷售、風(fēng)險級別及適用人群、投資范圍及投資策略、投資經(jīng)理、收益分配、承擔(dān)的費用、信息披露內(nèi)容和方式、計劃份額認(rèn)購贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式、估值和會計核算、風(fēng)險揭示、合同變更或終止的事由及程序等內(nèi)容。

　　期貨公司或子公司使用的客戶承諾書、風(fēng)險揭示書、資產(chǎn)管理合同文本應(yīng)當(dāng)包括協(xié)會制定的合同必備條款。

　　第十九條 資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，單只資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不得超過200人。

　　合格投資者應(yīng)當(dāng)符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定。依法設(shè)立并受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的資產(chǎn)管理計劃視為單一合格投資者。

　　第二十條 期貨公司或子公司和資產(chǎn)管理計劃銷售機(jī)構(gòu)在推介、銷售資產(chǎn)管理計劃時，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露資產(chǎn)管理計劃的交易結(jié)構(gòu)、杠桿水平、資金投向、費用安排、收益分配、投資風(fēng)險、利益沖突情況以及可能影響客戶合法權(quán)益的其他重要信息，不得明示或暗示剛性兌付。

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　　第二十一條 期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)管理計劃的特點在資產(chǎn)管理合同中約定相應(yīng)的管理費率和托管費率以及其他合理費用費率，也可以約定提取適當(dāng)?shù)臉I(yè)績報酬。

　　第二十二條 期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定進(jìn)行投資運作。投資范圍包括：

　　(一)期貨、期權(quán)及其他金融衍生產(chǎn)品;

　　(二)股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等;

　　(三)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。

　　第二十三條 期貨公司或子公司的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　第二十四條 期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為資產(chǎn)管理計劃開立專門用于投資管理的證券賬戶、期貨賬戶和資金賬戶等相關(guān)賬戶，以辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的登記、結(jié)算事宜。

　　第二十五條 期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)交由具有基金托管業(yè)務(wù)資格或私募基金綜合托管業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。

　　為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理合同另有約定的從其約定，但應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中明確保障資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

　　期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)提示托管機(jī)構(gòu)可以通過中國期貨保證金監(jiān)控中心公司(以下簡稱監(jiān)控中心)投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢資產(chǎn)管理計劃的期貨交易結(jié)算結(jié)果。

　　第二十六條 期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)確保每只資產(chǎn)管理計劃與所投資產(chǎn)相對應(yīng)，資金來源與項目投資相對應(yīng)，確保投資資產(chǎn)逐項清晰明確，并定期向客戶充分披露投資組合情況。

　　第二十七條 聘用第三方機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理計劃提供投資策略、資產(chǎn)配置、研究咨詢和投資建議等專業(yè)服務(wù)的，期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)建立第三方機(jī)構(gòu)管理制度，對第三方機(jī)構(gòu)的資質(zhì)條件、專業(yè)服務(wù)能力和風(fēng)險管理制度等方面進(jìn)行盡職調(diào)查，以書面形式明確第三方機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。

　　期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)對第三方機(jī)構(gòu)提供的專業(yè)服務(wù)行為進(jìn)行合規(guī)監(jiān)控和風(fēng)險監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)第三方機(jī)構(gòu)有違法違規(guī)行為的應(yīng)當(dāng)及時制止，并向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和協(xié)會報告。

　　第二十八條 期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)管理計劃的估值和流動性等因素，審慎確定申購贖回開放期。資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對客戶參與、退出資產(chǎn)管理計劃的時間、次數(shù)、程序及其限制等事項作出明確約定。開放后，持有資產(chǎn)管理計劃份額的合格投資者合計不得超過200人。

　　第二十九條 客戶可以按照規(guī)定通過證券期貨交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺市場以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他交易場所或協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式，向合格投資者轉(zhuǎn)讓其持有的資產(chǎn)管理計劃份額。轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)管理計劃份額的合格投資者合計不得超過200人。

　　第三十條 期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定，如實向客戶披露資產(chǎn)管理計劃投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、資產(chǎn)管理計劃承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響客戶合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

　　期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性，確?？蛻艨梢园凑召Y產(chǎn)管理合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制披露的信息。

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　　第四章 內(nèi)部控制與風(fēng)險管理

　　第三十一條 期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)遵循全面性、重要性、制衡性、合理性以及成本效益原則，建立和實施內(nèi)部控制制度，保證合規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有效控制各類業(yè)務(wù)風(fēng)險，切實防范內(nèi)幕交易和各種形式的利益輸送。

　　第三十二條 期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立相關(guān)部門，指定高級管理人員擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人，配備必要的專業(yè)人員，為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)管理和風(fēng)險控制工作提供充分保障。

　　期貨公司可以依照有關(guān)規(guī)定或者合同約定，為子公司的合規(guī)管理、風(fēng)險控制、稽核審計、人力資源管理、信息技術(shù)和運營服務(wù)等方面提供支持和服務(wù)。

　　第三十三條 期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)綜合考慮自身人員配備、投資研究能力、客戶服務(wù)水平、技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)、風(fēng)險管理能力、內(nèi)部監(jiān)控水平等因素，穩(wěn)健審慎地開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　第三十四條 期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)建立健全與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的客戶適當(dāng)性、投資決策、公平交易、會計核算、風(fēng)險控制、合規(guī)管理、投訴處理等管理制度，制定業(yè)務(wù)操作流程和崗位手冊，覆蓋資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的產(chǎn)品設(shè)計、宣傳推介、研究、投資、交易、清算、會計核算、信息披露、信息技術(shù)、客戶服務(wù)等各個環(huán)節(jié)。

　　第三十五條 期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)管理計劃銷售機(jī)構(gòu)的遴選機(jī)制，關(guān)注銷售機(jī)構(gòu)的資質(zhì)條件、內(nèi)部控制、營銷人員、技術(shù)設(shè)施以及誠信狀況，審慎選擇銷售機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計劃。

　　第三十六條 期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性制度，對客戶和資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行分級分類，根據(jù)客戶的風(fēng)險識別和承受能力，銷售適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)管理計劃，提供適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)管理服務(wù)。銷售適當(dāng)性最終責(zé)任由期貨公司或子公司和銷售機(jī)構(gòu)在銷售合同中約定。

　　第三十七條 期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策管理體系，加強(qiáng)對交易執(zhí)行環(huán)節(jié)的控制，保證其管理的不同投資組合在投資研究、投資決策、交易執(zhí)行等各環(huán)節(jié)得到公平對待。

　　期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)建立有效的異常交易日常監(jiān)控與報告制度，對同一投資組合的同向與反向交易、不同投資組合的同向與反向交易(包括交易時間、交易價格、交易數(shù)量、交易理由等)進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和協(xié)會報告。

　　第三十八條 期貨公司或子公司將其管理的委托財產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他可能存在利益沖突的重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。

　　第三十九條 期貨公司或子公司的關(guān)聯(lián)方自有資金參與其設(shè)立的單只資產(chǎn)管理計劃的份額合計超過該資產(chǎn)管理計劃總份額50%的，期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)對上述資產(chǎn)賬戶進(jìn)行監(jiān)控。

　　期貨公司或子公司的自有資金和董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶，參與本公司設(shè)立的單只資產(chǎn)管理計劃的份額合計不得超過該資產(chǎn)管理計劃總份額的50%。

　　期貨公司或子公司的關(guān)聯(lián)方認(rèn)購其設(shè)立的分級資產(chǎn)管理計劃劣后級，期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)對相關(guān)資產(chǎn)賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并及時向協(xié)會報告。

　　第四十條 期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在人員、業(yè)務(wù)、場地等方面獨立于其他業(yè)務(wù)部門或期貨公司其他子公司。

　　期貨公司或子公司同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人;同一投資經(jīng)理不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)。

　　期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識之期現(xiàn)套利交易習(xí)題匯總

　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識：歷年真題

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　　第四十一條 期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)建立流動性風(fēng)險管理制度，合理配置資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)，關(guān)注流動性風(fēng)險，并結(jié)合市場狀況和自身管理能力制定流動性風(fēng)險控制預(yù)案，明確高級管理人員以及相關(guān)部門在流動性風(fēng)險管理中的職責(zé)，建立健全考核及問責(zé)機(jī)制。

　　對于可能存在流動性風(fēng)險的資產(chǎn)管理計劃，期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)及時制定風(fēng)險處置預(yù)案，按照資產(chǎn)管理合同約定采取有效措施，及時向客戶充分披露有關(guān)信息，維護(hù)客戶合法權(quán)益。

　　第四十二條 期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)建立健全資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理制度，加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)操守培訓(xùn)，規(guī)范員工行為，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約。

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)誠實守信，勤勉盡責(zé)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。

　　第四十三條 期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)建立長效激勵約束機(jī)制和問責(zé)機(jī)制，防止片面追求項目數(shù)量及管理規(guī)模而忽視風(fēng)險的短期激勵行為。對于資產(chǎn)管理計劃運作過程中出現(xiàn)的違法違規(guī)或玩忽職守行為，期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅追究直接責(zé)任人員和相關(guān)高級管理人員的責(zé)任，及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和協(xié)會報告。

　　第四十四條 期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)建立健全資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)日常風(fēng)險監(jiān)測、監(jiān)控機(jī)制，對資產(chǎn)管理賬戶日常交易情況進(jìn)行風(fēng)險識別、監(jiān)測，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制措施，出現(xiàn)重大風(fēng)險事件的，應(yīng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和協(xié)會報告。

　　第四十五條 期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)為資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度，實現(xiàn)資產(chǎn)管理計劃設(shè)立、銷售、運作、終止全過程的重要信息留痕，妥善保存?zhèn)洳椤?/P>

　　第四十六條 期貨公司或子公司合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和制度執(zhí)行情況定期進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定以及相關(guān)行業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)及時糾正處理，并向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和協(xié)會報告。

　　第四十七條 期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)建立健全資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)危機(jī)處理制度，對危機(jī)處理的原則、危機(jī)處理的組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)以及各種危機(jī)處理方案等作出明確規(guī)定并有效實施。

　　第五章 自律管理

　　第四十八條 期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管規(guī)定向監(jiān)控中心報送期貨資產(chǎn)管理賬戶的數(shù)據(jù)信息。

　　期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心報送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。

　　第四十九條 期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報表。

　　期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起的15個工作日內(nèi)，編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報告，向協(xié)會報告資產(chǎn)管理計劃運行信息、風(fēng)險信息、違規(guī)信息等。

　　期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，向協(xié)會報告資產(chǎn)管理計劃運行信息、風(fēng)險信息、違規(guī)信息等。

　　第五十條 發(fā)生對資產(chǎn)管理計劃有重大影響事件的，期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　第五十一條 協(xié)會對期貨公司或子公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期的現(xiàn)場和非現(xiàn)場自律檢查，期貨公司或子公司應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　第五十二條 期貨公司或子公司違反本規(guī)則及其他法律法規(guī)或自律規(guī)則的，協(xié)會要求限期整改，并視情節(jié)輕重對其采取書面警示、約見高管談話、訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、暫停業(yè)務(wù)、撤銷登記、暫停會員部分權(quán)利、暫?；蛉∠麜T資格等自律措施，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、暫停從業(yè)資格、撤銷從業(yè)資格并拒絕受理其從業(yè)資格申請等。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處理。

　　第六章 附 則

　　第五十三條 本規(guī)則由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋，自2014年12月15日起施行。

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