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期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項(xiàng)練習(xí)一

更新時(shí)間:2014-12-30 14:31:16 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項(xiàng)練習(xí)一,環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編整理以供參考。

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  1.從事期貨交易活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循(  )的原則。

  A.公開、公平、公正、公信

  B.公開、公平、公正、誠實(shí)信用

  C.公開、公平、公正、自愿

  D.公開、公平、公正、公序良俗

  2.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定和(  )的授權(quán),履行監(jiān)督管理職責(zé)。

  A.國務(wù)院

  B.期貨交易所

  C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  3.期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)(  )責(zé)任。

  A.民事

  B.行政

  C.刑事

  D.經(jīng)濟(jì)

  4.期貨公司申請結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請之日起(  )

  內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  A.15日

  B.30日

  C.3個(gè)月

  D.6個(gè)月

  5.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種,應(yīng)當(dāng)征求(  )的意見。

  A.中國證監(jiān)會(huì)

  B.國務(wù)院有關(guān)部門

  C.全國人大常委會(huì)

  D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

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  6.在我國設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)在(  )注冊。

  A.工商行政管理部門

  B.中國證監(jiān)會(huì)

  C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  D.公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  7.期貨公司變更(  )以上的股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

  8.期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過____個(gè)月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)____個(gè)月以上的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。(  )

  A.1;3

  B.3;3

  C.1;6

  D.3:6

  9.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格,經(jīng)(  )審核同意后,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  A.全國人大常委會(huì)

  B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  10.會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由(  )承擔(dān)。

  A.期貨交易所

  B.該會(huì)員

  C.期貨交易所和該會(huì)員按比例

  D.期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

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  11.客戶在期貨交易中違約的,期貨交易所先以(  )承擔(dān)違約責(zé)任。

  A.該客戶的保證金

  B.期貨交易所的自有資金

  C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

  D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

  12.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報(bào)(  )批準(zhǔn)后實(shí)施。

  A.國務(wù)院

  B.全國人大常委會(huì)

  C.全國人民代表大會(huì)

  D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  13.申請?jiān)O(shè)立期貨公司,具備任職資格的高級管理人員不少于(  )人。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

  14.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行(  )。

  A.監(jiān)督管理

  B.自律管理

  C.合規(guī)管理

  D.行政管理

  15.設(shè)立期貨公司,持有100%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)___億元;股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)___億元。(  )

  A.2:5

  B.5;10

  C.10;15

  D.15;20

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  16.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是(  )。

  A.《中華人民共和國證券法》

  B.《中華人民共和國民法通則》

  C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

  D.《期貨公司管理辦法》

  17.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,其高級管理人員近(  )年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  18.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)(  )至少召開一次會(huì)議。

  A.每一個(gè)月

  B.每三個(gè)月

  C.每半年

  D.每一年

  19.期貨公司聘請或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(  )個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

  20.期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易,或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的,給予警告,單處或者并處(  )元以下罰款。

  A.3萬

  B.5萬

  C.10萬

  D.20萬

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  參考答案及解析

  1.【答案】B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定,從事期貨交易活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。

  2.【答案】D【解析】國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán),履行監(jiān)督管理職責(zé)。

  3.【答案】A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定,期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。

  4.【答案】C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定,結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  5.【答案】B、【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種,應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

  6.【答案】A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定,設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊。我國公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門。

  7.【答案】D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定,辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn); (二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權(quán);(六)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu);(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

  8.【答案】B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定,期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù):(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷;(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上;(三)主動(dòng)提出注銷申請;(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

  9.【答案】C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格,經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  10.【答案】B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定,會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。

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  11.【答案】A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定,客戶在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。

  12.【答案】A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定,境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂,報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

  13.【答案】A【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定,申請?jiān)O(shè)立期貨公司,除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

  14.【答案】B【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行自律管理。

  15.【答案】C【解析】《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定,設(shè)立期貨公司,持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外,凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元;股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

  16.【答案】C【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定,為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理,規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,制定本辦法。

  17.【答案】B【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

  18.【答案】D【解析】《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定,期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程,對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。

  19.【答案】B【解析】《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定,期貨公司聘請或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)說明理由。

  20.【答案】A【解析】《期貨公司管理辦法》第九十二條規(guī)定,期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易,或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。

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