期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項練習三

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　　1.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾(　　)年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　2.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾(　　)年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　3.甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交(　　)名推薦人的書面推薦意見。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　4.申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交(　　)對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

　　A.外交部

　　B.公證機構(gòu)

　　C.國務院教育行政部門

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　5.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起(　　)個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

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　　6.某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　8.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　9.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　10.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計(　　)次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

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　　11.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起(　　)年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記人該推薦人的誠信檔案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　12.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以(　　)元以下罰款。

　　A.3萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.20萬

　　13.期貨從業(yè)人員違反有關從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在(　　)拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

　　A.6個月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年或永久

　　14.期貨從業(yè)機構(gòu)對違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的期貨業(yè)務輔助人員或其他人員進行處理的，應當在(　　)個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　15.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的，(　　)。

　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

　　D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

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　　16.標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日(　　)該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

　　A.前一交易日

　　B.當日

　　C.下一交易日

　　D.次日

　　17.某經(jīng)營機構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是(　　)。

　　A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

　　B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

　　C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

　　D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

　　18.在運營過程中，期貨公司應當遵循(　　)結(jié)算制度。

　　A.每日無負債

　　B.每周無負債

　　C.每月無負債

　　D.每年度無負債

　　19.期貨公司因(　　)提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應當承擔賠償責任。

　　A.過失

　　B.重大過失

　　C.故意

　　D.故意或者重大過失

　　20.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)(　　)原則確定當事人的民事責任。

　　A.無過錯責任

　　B.過錯責任

　　C.嚴格責任

　　D.公平責任

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】A【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　2.【答案】B【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　3.【答案】A【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。

　　4.【答案】C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規(guī)定，申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

　　5.【答案】C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。

　　6.【答案】C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

　　7.【答案】B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。

　　8.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

　　9.【答案】B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當19作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。

　　10.【答案】A【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。

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　　11.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十七條規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

　　12.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十條規(guī)定，申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。

　　13.【答案】D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反有關從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

　　14.【答案】D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十八條規(guī)定，期貨業(yè)務輔助人員或其他人員有違反本準則行為的，由所在機構(gòu)進行處理，并應當在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　15.【答案】A【解析】《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　16.【答案】A【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條第一款規(guī)定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

　　17.【答案】D【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。

　　18.【答案】A【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十八條規(guī)定，期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任。據(jù)此規(guī)定，期貨公司應當遵循每日無負債結(jié)算制度。

　　19.【答案】C【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔。

　　20.【答案】B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

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