期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)十九

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐　開(kāi)心聚“惠”套餐 無(wú)限次暢學(xué)

　　1.在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是(　　)或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

　　A.法人

　　B.自然人

　　C.境外企業(yè)法人

　　D.境內(nèi)企業(yè)法人

　　2.我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.500萬(wàn)

　　B.1000萬(wàn)

　　C.3000萬(wàn)

　　D.5000萬(wàn)

　　3.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由(　　)批準(zhǔn)。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

　　4.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所實(shí)行(　　)結(jié)算制度。

　　A.季末無(wú)負(fù)債

　　B.次日無(wú)負(fù)債

　　C.年末無(wú)負(fù)債

　　D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債

　　5.任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用(　　)進(jìn)行期貨交易。

　　A.信貸資金、自有資金

　　B.信貸資金、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)

　　C.信貸資金、財(cái)政資金

　　D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)、自有資金

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

　　報(bào)考指南

　　報(bào)名流程

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》?？贾R(shí)點(diǎn)

　　2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)名詞記憶匯總

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)匯總

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐　開(kāi)心聚“惠”套餐 無(wú)限次暢學(xué)

　　6.國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

　　A.套期保值

　　B.誠(chéng)實(shí)信用

　　C.公平公正

　　D.差價(jià)交易

　　7.期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.交割倉(cāng)庫(kù)不得出具倉(cāng)單

　　B.交割倉(cāng)庫(kù)不得限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

　　C.交割倉(cāng)庫(kù)不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　D.交割倉(cāng)庫(kù)不得違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　8.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同(　　)制定。

　　A.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

　　B.國(guó)務(wù)院稅務(wù)部門(mén)

　　C.國(guó)務(wù)院商務(wù)部門(mén)

　　D.國(guó)務(wù)院期審計(jì)部門(mén)

　　9.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司(　　)規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。

　　A.長(zhǎng)期性經(jīng)營(yíng)

　　B.持續(xù)性經(jīng)營(yíng)

　　C.穩(wěn)健性經(jīng)營(yíng)

　　D.營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)

　　10.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其(　　)，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

　　A.重組改造

　　B.繳納罰款

　　C.停業(yè)整頓

　　D.限期改正

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

　　報(bào)考指南

　　報(bào)名流程

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》常考知識(shí)點(diǎn)

　　2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)名詞記憶匯總

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)匯總

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐　開(kāi)心聚“惠”套餐 無(wú)限次暢學(xué)

　　11.公司制期貨交易所采用(　　)的組織形式。

　　A.無(wú)限責(zé)任公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.股份有限公司

　　D.合伙制公司

　　12.依《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)由(　　)指定。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司

　　D.客戶

　　13.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有(　　)以上會(huì)員參加方為有效。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　14.我國(guó)期貨交易所的理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中非會(huì)員理事由(　　)委派。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.商務(wù)部

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　15.關(guān)于期貨交易所，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議時(shí)可以召開(kāi)期貨交易所會(huì)員大會(huì)

　　B.期貨交易所會(huì)員大會(huì)由大會(huì)主席主持

　　C.期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免

　　D.期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

　　報(bào)考指南

　　報(bào)名流程

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》?？贾R(shí)點(diǎn)

　　2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)名詞記憶匯總

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)匯總

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐　開(kāi)心聚“惠”套餐 無(wú)限次暢學(xué)

　　16.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的(　　)在會(huì)議記錄上簽名。

　　A.理事

　　B.理事和工作人員

　　C.理事和記錄員

　　D.投贊成票的理事

　　17.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有(　　)的權(quán)利。

　　A.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議

　　B.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

　　C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

　　D.遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　18.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員(　　)，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A.資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況

　　B.收入規(guī)模

　　C.人員情況

　　D.盈利情況

　　19.客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券(　　)。

　　A.在市場(chǎng)上回購(gòu)

　　B.進(jìn)行公證

　　C.妥善保存

　　D.提交期貨交易所

　　20.期貨交易所不需要編制并及時(shí)公布(　　)。

　　A.日?qǐng)?bào)表

　　B.周報(bào)表

　　C.月報(bào)表

　　D.年報(bào)表

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

　　報(bào)考指南

　　報(bào)名流程

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》?？贾R(shí)點(diǎn)

　　2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)名詞記憶匯總

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)匯總

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐　開(kāi)心聚“惠”套餐 無(wú)限次暢學(xué)

　　參考答案與解析

　　1.【答案】D

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

　　2.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。

　　3.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　4.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。

　　5.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　6.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條的規(guī)定，國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條第二款規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：(一)出具虛假倉(cāng)單;(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù);(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;(四)違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　8.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)制定。

　　9.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十八條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定;對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

　　10.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

　　報(bào)考指南

　　報(bào)名流程

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》?？贾R(shí)點(diǎn)

　　2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)名詞記憶匯總

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)匯總

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐　開(kāi)心聚“惠”套餐 無(wú)限次暢學(xué)

　　11.【答案】C

　　【解析】期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式，其中會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳;公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

　　12.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　13.【答案】C

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　14.【答案】D

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成;其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。

　　15.【答案】C

　　【解析】A項(xiàng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)提議理事會(huì)的召開(kāi)，但是無(wú)權(quán)提議會(huì)員大會(huì)的召開(kāi);B項(xiàng)召開(kāi)期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持;D項(xiàng)總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)2屆。

　　16.【答案】C

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十一條第二款規(guī)定，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。

　　17.【答案】C

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十六、五十七、五十八條規(guī)定，AD兩項(xiàng)屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，B項(xiàng)屬于公司制期貨交易所享有的權(quán)利。

　　18.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　19.【答案】D

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十五條規(guī)定，客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券提交期貨交易所。非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券沖抵保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所。

　　20.【答案】A

　　【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

　　報(bào)考指南

　　報(bào)名流程

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》?？贾R(shí)點(diǎn)

　　2015年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)名詞記憶匯總

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)匯總