期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》多選專項(xiàng)練習(xí)十五

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　　1.價(jià)格形態(tài)的主要類型有(　　)。

　　A.持續(xù)整理形態(tài)

　　B.持續(xù)突破形態(tài)

　　C.反轉(zhuǎn)整理形態(tài)

　　D.反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

　　2.以下哪種情況為賣出信號?(　　)

　　A.平均線MA從上升開始走平，價(jià)格從上下穿平均線MA

　　B.DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA

　　C.WMS高于80

　　D.RSI取值在40

　　3.下列周期中，持續(xù)時(shí)間在一年以下的有(　　)。

　　A.長期周期

　　B.季節(jié)性周期

　　C.基本周期

　　D.交易周期

　　4.形成效率市場的前提包括(　　)。

　　A.投資者數(shù)目不宜過多

　　B.投資者都以利潤最大化為目標(biāo)

　　C.任何與期貨投資相關(guān)的信息都以隨機(jī)方式進(jìn)入市場

　　D.投資者對新的信息的反應(yīng)和調(diào)整可迅速完成

　　5.關(guān)于金融產(chǎn)品，以下說法正確的有(　　)。

　　A.對于同一種金融品種而言，是高度同質(zhì)的

　　B.金融產(chǎn)品具有絕對的耐久性和易保存性

　　C.金融產(chǎn)品不存在運(yùn)輸成本，同一金融產(chǎn)品不同地區(qū)價(jià)格差異

　　D.金融產(chǎn)品價(jià)格具有穩(wěn)定性

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　　6.下列情況中會(huì)促使本國貨幣升值的有(　　)。

　　A.實(shí)行擴(kuò)張性的貨幣政策

　　B.實(shí)行緊縮性的貨幣政策

　　C.國際收支順差擴(kuò)大

　　D.國際收支逆差擴(kuò)大

　　7.下列債務(wù)憑證中屬于銀行信用的有(　　)。

　　A.企業(yè)債券

　　B.銀行債券

　　C.銀行票據(jù)

　　D.銀行存單

　　8.下列屬于短期利率期貨品種的有(　　)。

　　A.歐洲美元

　　B.EURIBOR

　　C.T-notes

　　D.T-bonds

　　9.下列股價(jià)指數(shù)中，來自于美國股市的有(　　)。

　　A.納斯達(dá)克指數(shù)

　　B.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

　　C.道?瓊斯工業(yè)指數(shù)

　　D.恒生指數(shù)

　　10.期權(quán)交易的用途是(　　)。

　　A.減少交易費(fèi)用

　　B.創(chuàng)造價(jià)值

　　C.套期保值

　　D.投資

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　　11.假設(shè)一家中國企業(yè)將在未來三個(gè)月后收到美元貨款，企業(yè)擔(dān)心三個(gè)月后美元貶值，該企業(yè)可以通過(　　)手段來實(shí)現(xiàn)套期保值的目的。

　　A.出售遠(yuǎn)期合約

　　B.買入期貨合約

　　C.買入看跌期權(quán)

　　D.買人看漲期權(quán)

　　12.下列關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)的比較，說法錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.美式期權(quán)是指期權(quán)合約的買方可以在期權(quán)合約的有效期內(nèi)的任何一個(gè)交易日行權(quán)

　　B.歐式期權(quán)是指期權(quán)合約的買方可以在期權(quán)合約的有效期內(nèi)的任何一個(gè)交易日行權(quán)

　　C.歐式期權(quán)是指期權(quán)合約買方在合約到期日才能決定其是否執(zhí)行權(quán)利

　　D.歐式期權(quán)比美式期權(quán)更靈活，賦予買方更多的選擇

　　13.下列說法中，正確的有(　　)。

　　A.馬鞍式期權(quán)組合是由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日及相同執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相同

　　B.勒束式期權(quán)組合由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日但較低執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相反

　　C.期權(quán)的垂直套利是指買進(jìn)一個(gè)期權(quán)的同時(shí)賣出另一個(gè)期權(quán)，這兩個(gè)期權(quán)同屬看漲或看跌，具有相同的標(biāo)的物和相同的到期日，但有著不同的執(zhí)行價(jià)格的交易行為

　　D.期權(quán)的水平套利是指買進(jìn)和賣出敲定價(jià)格(即執(zhí)行價(jià)格)相同但到期月份不同的看漲期權(quán)或看跌期權(quán)合約的套利方式

　　14.對沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點(diǎn)的有(　　)。

　　A.除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場

　　B.大量運(yùn)用賣空機(jī)制，并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)操作

　　C.往往采取私募合伙的形式

　　D.往往采取公募形式

　　15.期貨投資基金制定的風(fēng)險(xiǎn)控制基本原則有(　　)。

　　A.回避

　　B.減少

　　C.轉(zhuǎn)移

　　D.共擔(dān)

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　　16.下列對公募期貨基金描述不正確的有(　　)。

　　A.公募期貨基金從組織形式上看它和投資于股票債券的共同基金類似，往往采取公司型基金的組織形式

　　B.公募期貨基金通常在所有的管理期貨投資手段中具有最低的申購起點(diǎn)，這一點(diǎn)使其可以被中小投資者所采用

　　C.公募期貨基金的投資回報(bào)率一般高于私募期貨基金

　　D.公募期貨基金在操作上比私募期貨基金和個(gè)人管理賬戶更為靈活，運(yùn)作成本較低

　　17.基金托管人的主要職責(zé)有(　　)。

　　A.記錄，報(bào)告并監(jiān)督基金在證券市場和期貨市場上的所有信息

　　B.保管基金資產(chǎn)，計(jì)算財(cái)產(chǎn)本息，催繳現(xiàn)金證券的利息

　　C.對期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作

　　D.簽署基金決算報(bào)告

　　18.在美國證券市場的有關(guān)法律法規(guī)中，涉及期貨投資基金監(jiān)管的有(　　)。

　　A.《1933年證券法》

　　B.《1934年證券交易法》

　　C.《商品交易法》

　　D.《1940年投資顧問法》

　　19.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)主要包括(　　)。

　　A.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.代理風(fēng)險(xiǎn)

　　D.交割風(fēng)險(xiǎn)

　　20.在英國，實(shí)施政府監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是證券投資委員會(huì)(SIB)，其下設(shè)的自律組織主要包括(　　)。

　　A.商品期貨交易委員會(huì)(CFIC)，監(jiān)管涉及證券、期貨和期權(quán)業(yè)務(wù)的公司

　　B.投資管理監(jiān)管組織(IMRO)，監(jiān)管從事基金管理的公司

　　C.金融中介、管理人和經(jīng)紀(jì)商監(jiān)管協(xié)會(huì)(FIMBRA)，監(jiān)管提供咨詢和安排交易的中介公司

　　D.人壽保險(xiǎn)和單位信托基金監(jiān)管組織(LAUTRO)，監(jiān)管推銷人壽保險(xiǎn)和單位信托基金的公司

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】AD【解析】BC兩項(xiàng)是少見的價(jià)格形態(tài)。

　　2.【答案】AD【解析】Bc兩項(xiàng)為買人信號。

　　3.【答案】CD【解析】循環(huán)周期理論中周期一般分為長期周期(2年或2年以上)，季節(jié)性周期(1年)，基本周期或中等周期(9周到26周)，以及交易周期(4周)。

　　4.【答案】BCD【解析】形成效率市場的前提包括：①投資者數(shù)目眾多;②投資者都以利潤最大化為目標(biāo);③任何與期貨投資相關(guān)的信息都以隨機(jī)方式進(jìn)入市場;④投資者對新信息的反應(yīng)和調(diào)整可迅速完成。

　　5.【答案】ABC【解析】金融產(chǎn)品價(jià)格具有波動(dòng)性。

　　6.【答案】BC【解析】實(shí)行擴(kuò)張性的貨幣政策會(huì)導(dǎo)致貨幣供應(yīng)量的增加，在需求不變的情況下貨幣貶值;國際收支逆差擴(kuò)大，導(dǎo)致本幣供應(yīng)量增加，在需求不變的情況下貨幣貶值。

　　7.【答案】BCD【解析】企業(yè)債券屬于商業(yè)信用。

　　8.【答案】AB【解析】CD屬于中長期利率期貨品種。

　　9.【答案】ABC【解析】恒生指數(shù)，由中國香港恒生銀行全資附屬的恒生指數(shù)服務(wù)有限公司編制，是以中國香港股票市場中的33家上市股票為成份股樣本，以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)平均股價(jià)指數(shù)，是反映中國香港股市價(jià)格趨勢最有影響的一種股價(jià)指數(shù)。

　　10.【答案】CD【解析】期權(quán)首先可以用來進(jìn)行套期保值，使自己的風(fēng)險(xiǎn)被限制在一定范圍內(nèi);其次還可用來投資。期權(quán)交易要收取交易費(fèi)用，因此不能減少交易費(fèi)用。期權(quán)交易很大程度上是為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，而不是創(chuàng)造價(jià)值。

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　　《法律法規(guī)》常考知識點(diǎn)

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　　11.【答案】AC【解析】未來有應(yīng)收外幣賬款的企業(yè)，可以出售期貨合約進(jìn)行套期保值。在運(yùn)用貨幣期權(quán)來套期保值時(shí)，企業(yè)可以通過買人看跌期權(quán)為應(yīng)收賬款套期保值。

　　12.【答案】BD【解析】歐式期權(quán)是指期權(quán)合約買方在合約到期日才能決定其是否執(zhí)行權(quán)利的一種期權(quán);美式期權(quán)是指期權(quán)合約的買方，在期權(quán)合約的有效期內(nèi)的任何一個(gè)交易日，均可決定是否執(zhí)行權(quán)利的一種期權(quán)。美式期權(quán)比歐式期權(quán)更靈活，賦予買方更多的選擇，而賣方則時(shí)刻面臨著履約的風(fēng)險(xiǎn)，因此，美式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)相對較高。

　　13.【答案】ACD【解析】勒束式期權(quán)組合由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日但較低執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相同。

　　14.【答案】ABC【解析】對沖基金往往采取私募合伙的形式，監(jiān)管較松，運(yùn)作最不透明，操作最為靈活。

　　15.【答案】ABCD【解析】風(fēng)險(xiǎn)控制的基本原則包括回避、減少、留置、共擔(dān)和轉(zhuǎn)移這五大原則。

　　16.【答案】CD【解析】公募期貨基金操作上也沒有私募期貨基金和個(gè)人管理賬戶靈活，所以從美國的實(shí)際情況來看，其投資回報(bào)率在三種期貨投資基金中是最低的。

　　17.【答案】ABD【解析】C項(xiàng)為商品交易顧問的職責(zé)。

　　18.【答案】ABCD【解析】此外，涉及期貨投資基金監(jiān)管的法律法規(guī)還有《1940年投資公司法》、《1999年金融服務(wù)現(xiàn)代化法》等。

　　19.【答案】AB【解析】期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易所的管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。前者是指由于交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或者執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)、交易者違規(guī)操作等原因所造成的風(fēng)險(xiǎn)，后者則是指由于計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)或通訊信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

　　20.【答案】BCD【解析】除BCD三項(xiàng)外，自律組織還包括證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)(SFA)，監(jiān)管涉及證券、期貨和期權(quán)業(yè)務(wù)的公司。

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　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》單選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》新增考點(diǎn)匯總

　　《法律法規(guī)》?？贾R點(diǎn)