期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項練習七

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　　判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　1.未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所。(　　)

　　2.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權要求期貨公司予以改進或者更換。(　　)

　　3.參見《期貨交易管理條例》第六十三條的規(guī)定。

　　4.設立期貨公司，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準和備案。(　　)

　　5.期貨交易只能采用公開的集中交易方式。(　　)

　　6.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。(　　)

　　7.期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動應當接受期貨交易所的指導和監(jiān)督。(　　)

　　8.期貨交易所屬于不以營利為目的的法人，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時，必須及時向中國證監(jiān)會報告，本身無權查處違規(guī)行為。(　　)

　　9.各專門委員會應當對會員大會負責。(　　)

　　10.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。(　　)

　　11.國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前三個交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的平均收盤價為基準計算價值。(　　)

　　12.期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。(　　)

　　13.期貨交易所依法對保證金的安全實施監(jiān)控。(　　)

　　14.期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。(　　)

　　15.期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務。(　　)

　　16.期貨公司股東應當按照人數(shù)行使表決權。(　　)

　　17.客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。(　　)

　　18.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保公司利益優(yōu)先。(　　)

　　19.期貨公司及其營業(yè)部未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(　　)

　　20.協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之后，應當在規(guī)定期間內(nèi)向中國證監(jiān)會及其有關派出機構(gòu)報告，證監(jiān)會應當及時在其網(wǎng)站公示。(　　)

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　　參考答案

　　1.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

　　2.【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十三條的規(guī)定。

　　3.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，禁止在國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

　　4.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設立期貨公司，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并在公司登記機關登記注冊。

　　5.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應當采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

　　6.【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十五條的規(guī)定。

　　7.【答案】B

　　【解析】期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動應當接受國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的指導和監(jiān)督。

　　8.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，查處違規(guī)行為屬于期貨交易所的職責之一。

　　9.【答案】B

　　【解析】各專門委員會由理事會根據(jù)需要設立，專門委員會對理事會負責。

　　10.【答案】B

　　【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。

　　11.【答案】B

　　【解析】國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。

　　12.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十六條的規(guī)定。

　　13.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對保證金安全實施監(jiān)控。

　　14.【答案】B

　　【解析】期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。

　　15【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第六十七條的規(guī)定。

　　16.【答案】B

　　【解析】期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。

　　17.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第六十九條的規(guī)定。

　　18.【答案】B

　　【解析】期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確?？蛻衾鎯?yōu)先。

　　19.【答案】B

　　【解析】期貨公司及其營業(yè)部未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。

　　20.【答案】B

　　【解析】協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之后，應當在規(guī)定期間內(nèi)向中國證監(jiān)會及其有關派出機構(gòu)報告，并應當及時在協(xié)會網(wǎng)站上公告。

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