2015期貨從業(yè)資格《基礎知識》考點：期貨市場風險識別

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　　第十章 期貨市場的風險管理

　　重點：掌握和理解期貨市場風險的特征、類型、成因，重點掌握風險監(jiān)管體系與監(jiān)管制度。

　　第一節(jié) 期貨市場風險識別(重點)

　　期貨交易自身運行過程中蘊含了很大的風險

　　一、期貨市場風險特征與風險管理的必要性

　　(1)期貨市場風險的特征：

　　a.風險存在的客觀性

　　b.風險因素的放大性

　　c.風險的可防范性

　　期貨市場風險管理的必要性：

　　a.有效的風險管理是期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎。

　　b.有效的風險管理是減緩和消除期貨市場對社會經濟生活不良沖擊的需要。

　　c.有效的風險管理是適應世界經濟自由化和全球化發(fā)展的需要。

　　二、期貨市場風險的類型

　　風險類型的劃分：

　　(1)從風險來源劃分可分為市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險。

　　(2)從風險是否可控的角度劃分可以為不可控風險和可控風險

　　(3)從期貨交易環(huán)節(jié)劃分分為代理風險、交易風險、交割風險

　　(4)從風險產生的主體劃分分為期貨期貨交易所、期貨經紀公司、客戶、政府

　　(5)按期貨市場風險成因劃分價格波動風險、杠桿效應風險、非理性投機風險，市場機制不健全風險。

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