關(guān)于中國金融期貨交易所期貨異常交易監(jiān)控指引（試行）
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第一條 為規(guī)范期貨交易行為，保護(hù)期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)市場正常秩序，根據(jù)《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》、《中國金融期貨交易所會員管理辦法》、《中國金融期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》和《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》等規(guī)定，制定本指引。
第二條 交易所對期貨交易進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨交易出現(xiàn)異常情形的，有權(quán)對相關(guān)會員或者客戶采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分措施。
第三條 會員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé)，及時發(fā)現(xiàn)、及時報(bào)告、及時制止客戶的異常交易行為，不得縱容、誘導(dǎo)、慫恿、支持客戶進(jìn)行異常交易。
第四條 客戶參與期貨交易應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，接受交易所監(jiān)管及會員對其交易行為的合法合規(guī)性管理，自覺規(guī)范交易行為。
第五條 期貨交易出現(xiàn)以下情形之一的，為異常交易行為：
?。ㄒ唬┮宰约簽榻灰讓ο螅罅炕蛘叨啻芜M(jìn)行自買自賣；
?。ǘ┪?、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個人代為從事交易的客戶之間，大量或者多次進(jìn)行互為對手方交易；
?。ㄈ┐蠊P申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或者申報(bào)價格明顯偏離申報(bào)時的最新成交價格，可能影響期貨交易價格；
（四）大量或者多次申報(bào)并撤銷申報(bào)可能影響期貨交易價格或者誤導(dǎo)其他客戶進(jìn)行期貨交易；
?。ㄎ澹┤諆?nèi)撤單次數(shù)過多；
?。┤諆?nèi)頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易或者日內(nèi)開倉交易量較大；
?。ㄆ撸﹥蓚€或者兩個以上涉嫌存在實(shí)際控制關(guān)系的交易編碼合并持倉超過交易所持倉限額規(guī)定；
?。ò耍┐罅炕蛘叨啻芜M(jìn)行高買低賣交易；
?。ň牛┩ㄟ^計(jì)算機(jī)程序自動批量下單、快速下單影響交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序；
?。ㄊ┙灰姿J(rèn)定的其他情形。
第六條 會員應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注客戶的交易行為，積極防范客戶在交易中可能出現(xiàn)的異常交易行為，引導(dǎo)客戶理性、合規(guī)參與期貨交易。
會員發(fā)現(xiàn)客戶在期貨交易過程中出現(xiàn)本指引第五條所列異常交易行為之一的，應(yīng)當(dāng)予以提醒、勸阻和制止，并及時向交易所報(bào)告。
第七條 會員應(yīng)當(dāng)與客戶約定，客戶出現(xiàn)交易所規(guī)定的異常交易行為并經(jīng)勸阻、制止無效的，會員可以采取提高交易保證金、限制開倉、拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措施。
第八條 客戶出現(xiàn)本指引第五條所列異常交易行為之一的，交易所可以采取電話提醒、要求報(bào)告情況、要求提交書面承諾、列入監(jiān)管關(guān)注名單、約見談話等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以根據(jù)《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》和《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》等規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分措施；涉嫌違反法律、法規(guī)、規(guī)章的，交易所提請中國證監(jiān)會進(jìn)行立案調(diào)查。
第九條 交易所對存在異常交易行為的客戶采取有關(guān)監(jiān)管措施或者做出相關(guān)書面決定的，通過客戶所在會員向客戶發(fā)出，會員應(yīng)當(dāng)及時與相關(guān)客戶取得聯(lián)系，告知交易所的相關(guān)監(jiān)管信息和書面決定，保留有關(guān)證據(jù)，并采取有效措施，規(guī)范客戶交易行為。
第十條 會員具有下列情形之一的，交易所可以責(zé)令其整改，并按照《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》、《中國金融期貨交易所會員管理辦法》等規(guī)定，采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分措施，可以同時向中國證監(jiān)會提交減少會員分類評價分值的自律監(jiān)管建議函。
（一）未及時、準(zhǔn)確地向客戶傳達(dá)、送達(dá)交易所有關(guān)監(jiān)管信息或者書面決定；
（二）未采取有效措施制止客戶異常交易行為；
（三）未按照交易所要求盡責(zé)對涉嫌違法違規(guī)行為協(xié)助調(diào)查或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為；
（四）縱容、誘導(dǎo)、慫恿、支持客戶進(jìn)行異常交易。
第十一條 本指引由交易所負(fù)責(zé)解釋。
第十二條 本指引自2010年11月15日起實(shí)施。
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