證券投資咨詢機(jī)構(gòu)參加2010年度年檢事宜公告
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根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)[1997]96號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》），現(xiàn)就證券投資咨詢機(jī)構(gòu)參加2010年度年檢事宜公告如下：
一、年檢對(duì)象和檢查期間
年檢對(duì)象是具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，包括：
?。?）通過(guò)2009年度年檢的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；
?。?）2011年4月30日前立案稽查已經(jīng)結(jié)案，未被取消證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。正在立案稽查的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不參加年檢。
檢查期間為2010年1月1日至2010年12月31日。
二、年檢報(bào)送材料
?。ㄒ唬┠甓葯z查申請(qǐng)表（見(jiàn)附件1）。
?。ǘ┠甓裙ぷ鲌?bào)告內(nèi)容要求（見(jiàn)附件3）。
?。ㄈ┠甓葘徲?jì)報(bào)告（包括審計(jì)意見(jiàn)全文、經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表及附注等）。
?。ㄋ模┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求報(bào)送的其他材料。
三、年檢標(biāo)準(zhǔn)
?。ㄒ唬z查期間存在下列情形之一的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，責(zé)令限期整改，期限為1個(gè)月：
1. 內(nèi)部控制薄弱、人員和分支機(jī)構(gòu)管理混亂。
2. 檢查期間對(duì)應(yīng)當(dāng)報(bào)告或者備案的事項(xiàng)發(fā)生漏報(bào)、遲報(bào)，或者未按規(guī)定進(jìn)行信息公示。
3. 未落實(shí)《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》（證監(jiān)發(fā)[2006]104號(hào)）和《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)廣播電視證券節(jié)目管理的通知》（廣發(fā)[2010]59號(hào)）等要求，參與的廣播電視證券節(jié)目不規(guī)范，存在宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、參與機(jī)構(gòu)和人員的能力，播出客戶招攬內(nèi)容，播出電話、傳真、短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式，對(duì)具體證券或者證券相關(guān)產(chǎn)品價(jià)格漲勢(shì)或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性判斷，未按要求履行報(bào)備程序等問(wèn)題。
4. 人員管理不規(guī)范，聘請(qǐng)無(wú)執(zhí)業(yè)資格人員或者其他機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員，代表本機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)；或者本機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員代表未取得業(yè)務(wù)許可的機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
5. 以夸大、虛報(bào)薦股業(yè)績(jī)等方式，進(jìn)行不實(shí)、誘導(dǎo)性的廣告及營(yíng)銷活動(dòng)，或者傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性的信息。
6. 未按照《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》要求，履行報(bào)備程序，停止招收異地會(huì)員，提存風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等。
7. 以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)，或者斷章取義地引用、篡改有關(guān)信息、資料，向投資者提供投資分析、預(yù)測(cè)或者建議；就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析或者建議不一致。
8. 在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、網(wǎng)站或者其他傳播媒體上向投資者發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，未注明機(jī)構(gòu)名稱和執(zhí)業(yè)人員真實(shí)姓名，未對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明；在向投資者提供的證券、期貨投資咨詢傳真件上，未注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。
9. 向投資者或社會(huì)公眾提供的投資咨詢相關(guān)資料，自提供之日起未能保存2年；向媒體提供的投資咨詢相關(guān)稿件，自提供之日起未能以書面形式保存3年。
10. 檢查期間被證券監(jiān)管部門通報(bào)批評(píng)、高管人員被正式談話提醒（指正式發(fā)函通知并做監(jiān)管談話記錄的）兩次以上。
11. 檢查期間受投訴、舉報(bào)次數(shù)較多，經(jīng)查屬實(shí)，未能妥善處理。
12. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)及審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。
整改期間停止新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)，也不得以其他方式變相新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)。我會(huì)根據(jù)整改情況決定是否通過(guò)年檢。
?。ǘz查期間存在下列情形之一的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，不予通過(guò)年檢：
1. 不能持續(xù)符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格條件。
2. 拒不整改、未按期上報(bào)整改報(bào)告、不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改、整改沒(méi)有明顯效果或者在整改期內(nèi)繼續(xù)違規(guī)開展新的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
3. 參與向社會(huì)公眾非法買賣或者代理買賣未上市公司股票等非法證券活動(dòng)。
4. 檢查期間對(duì)應(yīng)當(dāng)報(bào)告的事項(xiàng)拒不報(bào)送；或者多次對(duì)應(yīng)當(dāng)報(bào)告或備案的事項(xiàng)漏報(bào)、遲報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重。
5. 未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)、按規(guī)定要求提交年檢材料、履行年檢義務(wù)，或者報(bào)送的文件、資料存在虛假陳述或重大遺漏。
6. 信息公示內(nèi)容存在虛假陳述或重大遺漏。
7. 采取各種方式拒絕、阻礙、故意逃避證券監(jiān)管部門依法進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、專項(xiàng)核查及日常監(jiān)管。
8. 出資不實(shí)，經(jīng)查屬實(shí)。
9. 資不抵債，無(wú)法持續(xù)經(jīng)營(yíng)。
10. 內(nèi)部管理混亂，出租、出借證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書和執(zhí)業(yè)人員資格證書，聘請(qǐng)無(wú)執(zhí)業(yè)資格人員或者其他機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員代表本機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重。
11. 檢查期間受投訴、舉報(bào)次數(shù)較多，經(jīng)查屬實(shí)，情節(jié)嚴(yán)重，影響惡劣，公司未能妥善處理。
12. 違反《證券法》第一百七十一條規(guī)定，存在代理委托人從事證券投資、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票等情形。
13. 因違法違規(guī)行為受到刑事制裁。
14. 因違法違規(guī)受到證券監(jiān)管部門行政處罰兩次以上，情節(jié)嚴(yán)重。
15. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)及審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。
四、年檢工作要求
?。ㄒ唬﹨⒓幽隀z的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于2011年4月30日前將書面年檢申報(bào)材料報(bào)送注冊(cè)地證監(jiān)局，將申報(bào)材料電子版錄入機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)。設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的參檢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)參照年檢報(bào)送材料格式填寫分支機(jī)構(gòu)有關(guān)情況，于2011年4月30日前將分支機(jī)構(gòu)情況同時(shí)報(bào)送注冊(cè)地和分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局。未按規(guī)定報(bào)送年檢材料的機(jī)構(gòu)，不得繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
?。ǘ┠隀z報(bào)送材料中，要求法定代表人和填報(bào)人簽字項(xiàng)必須為手寫簽名。
二O一一年三月十一日
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