2013年下半年理財規(guī)劃師考試備考試題（10）

　　1. 債券的償還期限經(jīng)常簡稱為期限，在到期日，債券代表的債權(quán)債務(wù)關(guān)系終止，債券的發(fā)行者償還所有的本息。但是，在時間上對于債券投資者而言，更重要的是( )。

　　(A)債券的流通時間

　　(B)債券的持有期限

　　(C)債券的剩余期限

　　(D)債券的累進(jìn)期限

　　2. 2008 年l 月平安保險公開發(fā)行400 多億元的( ) ，該產(chǎn)品不設(shè)重設(shè)和贖回條款，它的本質(zhì)在于債券和期權(quán)可以分離交易，有利于發(fā)揮發(fā)行公司通過業(yè)績增長來促成轉(zhuǎn)股的正面作用，避免了不是通過提高公司經(jīng)營業(yè)績、而是以不斷向下修正轉(zhuǎn)股價格或強(qiáng)制贖回方式促成轉(zhuǎn)股而帶給投資者的損害。

　　(A)可轉(zhuǎn)換公司債券

　　(B)可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　(C)分離交易可轉(zhuǎn)債

　　(D)分離可轉(zhuǎn)優(yōu)先股

　　3. 某客戶購買了一種期中償還債券，該債券是指債券在償還期滿之前由債務(wù)人采取在交易市場上購回債券或者直接向債券持有人支付本金的方式進(jìn)行本金的償還.其中債券發(fā)行日經(jīng)過一定的凍結(jié)期后由發(fā)債人任意選擇部分或全部債券進(jìn)行償還的方式為( )

　　(A)定時償還

　　(B)隨時償還

　　(C)買入償還

　　(D)抽洗償還

　　4. 共同基金當(dāng)事人中， 作為共同基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人的是

　　(A)管理人

　　(C)托管人

　　(B)投資人

　　(D)受托人

　　5. 基金單位的流通采取在交易所上市的辦法，投資者要買賣基金單位都必須經(jīng)過證券經(jīng)紀(jì)商，在二級市場上進(jìn)行竟價交易，且基金發(fā)起人在設(shè)立基金時，限定了基金發(fā)行的總額和存續(xù)期的基金是( )。

　　(A)封閉式基金

　　(B)開放式基金

　　(C)LOF 基金

　　(D)ETF 基金

　　1-5.CCBCA

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