期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》多選專項(xiàng)練習(xí)十八

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　　1.關(guān)于江恩圓形圖，說法正確的有(　　)。

　　A.江恩認(rèn)為最重要的天數(shù)是90天、180天、270天和360天

　　B.江恩把圓周按照1/2、1/3、1/4和1/5進(jìn)行分割

　　C.江恩把一天分割成三等分、四等分和八等分

　　D.江恩把每小時(shí)的最小變動(dòng)周期定為5分鐘

　　2.在分析外匯期貨價(jià)格的決定時(shí)，不僅要對(duì)每個(gè)國(guó)家進(jìn)行單獨(dú)研究，而且應(yīng)該對(duì)它們做比較研究，衡量一國(guó)經(jīng)濟(jì)狀況好壞的因素，主要有(　　)。

　　A.一國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的實(shí)際增長(zhǎng)率(指扣除了通貨膨脹影響的增長(zhǎng)率)

　　B.貨幣供應(yīng)增長(zhǎng)率和利息率水平

　　C.通貨膨脹率

　　D.一國(guó)的物價(jià)水平影響著該國(guó)的進(jìn)出口

　　3.歐洲美元，是指一切存放于(　　)的美元存款。

　　A.歐洲銀行

　　B.美國(guó)境外的非美國(guó)銀行

　　C.美國(guó)銀行設(shè)在境外的的分支機(jī)構(gòu)

　　D.歐洲銀行的美國(guó)銀行分支機(jī)構(gòu)

　　4.下列屬于中長(zhǎng)期利率期貨品種的是(　　)。

　　A.T-notes

　　B.T-bills

　　C.T-bonds

　　D.Euro-BOBL

　　5.下列期貨合約中，采用實(shí)物交割的有(　　)。

　　A.CME3個(gè)月國(guó)債期貨

　　B.CME3個(gè)月歐洲美元期貨

　　C.CBOT10年期國(guó)債期貨

　　D.CBOT30年期國(guó)債期貨

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　　6.股指期貨交易的實(shí)質(zhì)是將對(duì)股票市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到期貨市場(chǎng)的過程，其主要功能是(　　)。

　　A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　B.資金融通

　　C.套期保值

　　D.投機(jī)

　　7.金融期權(quán)合約按購(gòu)買者的權(quán)利可分為(　　)。

　　A.買人期權(quán)

　　B.賣出期權(quán)

　　C.歐式期權(quán)

　　D.美式期權(quán)

　　8.下列對(duì)期權(quán)交易描述正確的是(　　)。

　　A.合約雙方都被賦予相應(yīng)權(quán)利

　　B.交易雙方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)都是無限的

　　C.進(jìn)行套期保值將不利風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)出

　　D.合約不一定標(biāo)準(zhǔn)化

　　9.當(dāng)預(yù)測(cè)期貨價(jià)格將下跌，下列期權(quán)交易中正確的是(　　)。

　　A.買入看漲期權(quán)

　　B.賣出看漲期權(quán)

　　C.買入看跌期權(quán)

　　D.賣出看跌期權(quán)

　　10.影響期權(quán)價(jià)格的因素包括(　　)。

　　A.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性

　　B.標(biāo)的資產(chǎn)支付的紅利

　　C.標(biāo)的資產(chǎn)未來價(jià)值

　　D.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格

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　　11.如果期權(quán)買方買人了看漲期權(quán)，那么在期權(quán)合約的有效期限內(nèi)如果該期權(quán)標(biāo)的物即相關(guān)期貨合約的市場(chǎng)價(jià)格上漲，則(　　)。

　　A.買方會(huì)執(zhí)行該看漲期權(quán)

　　B.買方會(huì)獲得盈利

　　C.因?yàn)閳?zhí)行期權(quán)而必須賣給買方帶來損失

　　D.當(dāng)買方執(zhí)行期權(quán)時(shí)，賣方必須無條件的以較低價(jià)格的執(zhí)行價(jià)格賣出該期權(quán)所規(guī)定的標(biāo)的物

　　12.金融體系的支柱產(chǎn)業(yè)包括(　　)。

　　A.基金業(yè)

　　B.銀行業(yè)

　　C.證券業(yè)

　　D.保險(xiǎn)業(yè)

　　13.按照功能來劃分，期貨投資基金行業(yè)中的參與者包括(　　)。

　　A.商品基金經(jīng)理

　　B.交易經(jīng)理

　　C.商品交易顧問

　　D.期貨傭金商

　　14.基金管理人的主要職責(zé)是(　　)。

　　A.設(shè)計(jì)、制定基金的信托條款，明確投資者與基金間的權(quán)利和義務(wù)

　　B.接受委托人指示后，向證券公司提出證券買賣訂單并辦理交割

　　C.制定信托基金的營(yíng)運(yùn)方針、投資策略和投資計(jì)劃

　　D.制作有關(guān)信托基金的報(bào)告書和公開說明書

　　15.基金的投資政策類型有(　　)。

　　A.高收益低風(fēng)險(xiǎn)型

　　B.長(zhǎng)期增長(zhǎng)與低風(fēng)險(xiǎn)型

　　C.一般收益和風(fēng)險(xiǎn)平衡型

　　D.低收益和高風(fēng)險(xiǎn)型

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　　16.美國(guó)對(duì)期貨投資基金的監(jiān)管非常嚴(yán)格，在(　　)等方面的規(guī)定既具體又嚴(yán)格。

　　A.資格注冊(cè)

　　B.信息披露

　　C.會(huì)計(jì)制度

　　D.稅收制度

　　17.(　　)是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的成因。

　　A.價(jià)格波動(dòng)

　　B.杠桿效應(yīng)

　　C.市場(chǎng)機(jī)制不健全

　　D.非理性機(jī)制

　　18.期貨市場(chǎng)的操作風(fēng)險(xiǎn)包括(　　)等風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.計(jì)算機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)差錯(cuò)或因人為的計(jì)算機(jī)操作錯(cuò)誤而引起損失

　　B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度不完善

　　C.因工作責(zé)任不明確或工作程序不恰當(dāng)，不能進(jìn)行準(zhǔn)確結(jié)算

　　D.交易操作人員指令處理錯(cuò)誤、不完善的內(nèi)部制度與處理步驟

　　19.從期貨交易環(huán)節(jié)劃分，客戶從事期貨交易主要風(fēng)險(xiǎn)有(　　)。

　　A.代理風(fēng)險(xiǎn)

　　B.交易風(fēng)險(xiǎn)

　　C.交割風(fēng)險(xiǎn)

　　D.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　20.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管職責(zé)主要有(　　)等。

　　A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

　　B.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　C.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

　　D.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】AC【解析】在預(yù)測(cè)期貨價(jià)格時(shí)，江恩將圓周的360度按照1/2、1/3、1/4和1/8進(jìn)行分割。江恩把每小時(shí)的時(shí)間進(jìn)行劃分，最小的變動(dòng)周期是4分鐘。

　　2.【答案】ABCD【解析】衡量一國(guó)經(jīng)濟(jì)狀況好壞的因素主要有：①一國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的實(shí)際增長(zhǎng)率(指扣除了通貨膨脹影響的增長(zhǎng)率);②貨幣供應(yīng)增長(zhǎng)率和利息率水平;③通貨膨脹率;④一國(guó)的物價(jià)水平影響著該國(guó)的進(jìn)出口。

　　3.【答案]BC【解析】歐洲美元不是指存放在歐洲的美元，而是指一切存放于美國(guó)境外的非美國(guó)銀行或美國(guó)銀行設(shè)在境外的的分支機(jī)構(gòu)的美元存款。。

　　4.【答案】ACD【解析】B屬于短期利率期貨品種。

　　5.【答案】CD【解析】中長(zhǎng)期國(guó)債期貨采用實(shí)物交割方式。

　　6.【答案】ACD【解析】股指期貨主要功能是價(jià)格發(fā)現(xiàn)、套期保值和投機(jī)、可用于規(guī)避股票市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　7.【答案】AB【解析】根據(jù)執(zhí)行時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)和美式期權(quán)。

　　8.【答案】ACD【解析】期權(quán)買方的風(fēng)險(xiǎn)是有限的，收益是無限的;而期權(quán)賣方的風(fēng)險(xiǎn)是無限的，收益是有限的。

　　9.【答案】BC【解析】當(dāng)預(yù)測(cè)期貨價(jià)格將下跌，買人看跌期權(quán)或賣出看漲期權(quán)才會(huì)盈利。

　　10.【答案】ABD【解析】影響期權(quán)價(jià)值的主要因素有標(biāo)的資產(chǎn)當(dāng)前價(jià)值、標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性、標(biāo)的資產(chǎn)支付的紅利、期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格、期權(quán)的到期期限和無風(fēng)險(xiǎn)利率。

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　　11.【答案】AD【解析】當(dāng)相關(guān)期貨合約的市場(chǎng)價(jià)格大于執(zhí)行價(jià)格和權(quán)利金之和時(shí)，執(zhí)行看漲期權(quán)才會(huì)盈利。

　　12.【答案】ABCD【解析】基金業(yè)已經(jīng)成長(zhǎng)為與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)的金融體系的四大支柱產(chǎn)業(yè)之一。

　　13.【答案】ABCD【解析】期貨投資基金行業(yè)中的參與者還包括托管人。

　　14.【答案】ACD【解析】接受委托人指示后，向證券公司提出證券買賣訂單并辦理交割，是期貨傭金商的職責(zé);簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報(bào)告屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

　　15.【答案】BC【解析】基金的投資政策分為三種類型：高收益高風(fēng)險(xiǎn)型、長(zhǎng)期增長(zhǎng)與低風(fēng)險(xiǎn)型、一般收益和風(fēng)險(xiǎn)平衡型。

　　16.【答案】ABCD【解析】美國(guó)對(duì)期貨投資基金的監(jiān)管非常嚴(yán)格，主要表現(xiàn)在資格注冊(cè)、信息披露、會(huì)計(jì)制度和稅收制度等方面。

　　17.【答案】ABCD【解析】期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)來自多方面。從期貨交易起源與期貨交易特征分析，其風(fēng)險(xiǎn)成因主要有四個(gè)方面：價(jià)格波動(dòng)、保證金交易的杠桿效應(yīng)、交易者的非理性投機(jī)和市場(chǎng)機(jī)制不健全。

　　18.【答案】ACD【解析】操作風(fēng)險(xiǎn)是指因信息系統(tǒng)或內(nèi)部控制方面的缺陷而導(dǎo)致意外損失的可能性。B項(xiàng)會(huì)引起信用風(fēng)險(xiǎn)。

　　19.【答案】ABC【解析】從期貨交易環(huán)節(jié)劃分可分為代理風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)和交割風(fēng)險(xiǎn);從風(fēng)險(xiǎn)成因劃分可分為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　20.【答案】ABCD【解析】此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管職責(zé)還有：對(duì)期貨交易所、期貨公司等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理;對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng);法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

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