期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習七
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1.期貨經紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，( )。
A.對單位判處罰金
B.對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
C.對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
D.對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑
2.( )的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。
A.期貨交易所
B.期貨經紀公司
C.證券交易所
D.保險公司
3.A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下( )法院可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。
A.A市中級人民法院
B.B市中級的人民法院
C.D市中級的人民法院
D.D市E區(qū)人民法院
4.客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金。當客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是( )。
A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔
B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔
C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
D.穿倉造成的損失，由客戶承擔
5.下列有關交割違約的表述正確的是( )。
A.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構成交割違約
B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約
C.賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現合同目的的，買方期貨公司有權要求終止交割
D.買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現合同目的的，賣方期貨公司有權要求買方期貨公司繼續(xù)交割
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6.在期貨交易中，關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權，下列說法正確的是( )。
A.買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內提出異議
B.買方客戶應當在期貨經紀合同規(guī)定的期限內行使異議權
C.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為無異議
D.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為有異議
7.期貨交易所對于下列損失不需承擔責任的是( )。
A.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損失
B.期貨市場出現異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的
C.期貨市場出現異常情況，期貨交易所依據有關規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的
D.期貨市場出現異常情況，期貨交易所依據有關規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的
8.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是( )。
A.該交易結果對乙不發(fā)生效力
B.如果乙對交易結果予以追認，則乙應承擔因該交易所造成的損失
C.該交易無效
D.如果乙對交易結果不予追認，則所造成的損失由甲承擔
9.關于舉證責任的分配，下列說法正確的是( )。
A.期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任
B.期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任
C.客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任
D.客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任
10.人民法院審理期貨糾紛案件應當遵循的原則是( )。
A.依法保護當事人的合法權益原則
B.誠實信用原則
C.維護期貨市場秩序原則
D.法律面前人人平等原則
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11.在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下( )因素確定當事人的民事責任。
A.各方當事人是否有過錯
B.各方當事人過錯的性質與大小
C.過錯和損失之間的因果關系
D.過錯方是否采取了補救措施
12.期貨侵權糾紛可由下列( )法院管轄。
A.侵權行為實施地人民法院
B.原告住所地人民法院
C.被告住所地人民法院
D.侵權結果發(fā)生地人民法院
13.A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權益，則下列說法正確的是( )
A.若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴
B.若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴
C.若甲以侵權為由，則可以向F市中級人民法院起訴
D.若甲以侵權為由，則可以向A市中級人民法院起訴
14.某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則( )。
A.甲可以要求乙支付約定的報酬
B.甲不能要求乙支付約定的報酬
C.甲可以要求乙支付從事居問活動支出的必要費用
D.甲無權要求乙支付從事居間活動支出的必要費用
15.以下期貨經紀合同無效的是( )。
A.15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經紀業(yè)務時所簽訂的期貨經紀合同
B.大學生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經紀合同;經查，王某不具備從事期貨交易的主體資格
C.滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經紀合同
D.違反《期貨交易管理條例》禁止性規(guī)定的期貨經紀合同
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16.對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循( )原則。
A.因果聯系原則
B.過錯責任原則
C.責任自負原則
D.公平責任原則
17.期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列( )情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。
A.期貨公司能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的
B.期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免
C.客戶已經對該交易行為予以追認
D.期貨公司已盡謹慎勤勉義務
18.對于約定不明確的交易指令，應當按照下列( )規(guī)則來確定指令的內容。
A.沒有有效期限的，應當視為當日有效
B.沒有有效期限的，應當視為次日有效
C.沒有成交價格的，應當視為按市價交易
D.沒有開倉方向的，應當視為開倉交易
19.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，笑天因不知交易結算結果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是( )。
A.如果天嘯期貨公司能提供證據證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任
B.如果天嘯期貨公司不能提供證據證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔次要賠償責任
C.如果天嘯期貨公司不能提供證據證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔主要賠償責任
D.如果天嘯期貨公司不能提供證據證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任
20.期貨公司的下列( )行為無效。
A.私下對沖行為
B.透支交易行為
C.超量平倉行為
D.與客戶對賭行為
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參考答案與解析
1.【答案】ABC
【解析】《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
2.【答案】ABCD
【解析】《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。
3.【答案】ABC
【解析】ABC三項分別是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四、五、七條，以及《民事訴訟法》第二十五條的規(guī)定，ABC三項可以成為當事人的協(xié)議管轄法院。
4.【答案】AC
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的。對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。
5.【答案】BCD
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十四條規(guī)定，在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約。構成交割違約的，違約方應當承擔違約責任;具有合同法第九十四條第(四)項規(guī)定情形的，對方有權要求終止交割或者要求違約方繼續(xù)交割。
6.【答案】AC
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內對貨物的質量、數量提出異議的，應視為其對貨物的數量、質量無異議。
7.【答案】AD
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七條規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據有關規(guī)定對期貨市場出現的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。
8.【答案】BD
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。
9.【答案】ABC
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應當對客戶的交易指令是否人市交易承擔舉證責任。第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。
10.【答案】ACD
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第一條規(guī)定，人民法院審理期貨糾紛案件，應當依法保護當事人的合法權益，正確確定其應承擔的風險責任，并維護期貨市場秩序。D項是人民法院在審判時應遵守的一般原則。
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11.【答案】ABC
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。
12.【答案】ACD
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應當依據民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄?！睹袷略V訟法》第二十九條規(guī)定，因侵權行為提起的訴訟，由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權行為地包括侵權行為實施地和侵權結果發(fā)生地。
13.【答案】AC
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。AB項中，甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD項中，甲以侵權起訴，依法可以由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。F市是被告住所地、合同履行地和侵權行為地。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。
14.【答案】BC
【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條以及《合同法》第四百二十七條的規(guī)定，居間人未促成合同成立的，不得要求支付報酬，但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用。
15.【答案】ABD
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：(一)沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。A項中，李某為限制民事行為能力人，依法不能從事期貨經紀業(yè)務。
16.【答案】AB
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失;雙方有過錯的，根據過錯大小各自承擔相應的民事責任。
17.【答案】AC
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。
18.【答案】ACD
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效;沒有成交價格的，應當視為按市價交易;沒有開倉方向的，應當視為開倉交易。
19.【答案】ACD
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。
20.【答案】AD
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，應當認定為無效。
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