安評(píng)師需掌握的安全政策法規(guī)：新《安全生產(chǎn)法》解讀(第86條)

編輯推薦：《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》修正案(2021年最新版)

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條文內(nèi)容

第八十六條：事故調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)按照科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、依法依規(guī)、實(shí)事求是、注重實(shí)效的原則，及時(shí)、準(zhǔn)確地查清事故原因，查明事故性質(zhì)和責(zé)任，評(píng)估應(yīng)急處置工作，總結(jié)事故教訓(xùn)，提出整改措施，并對(duì)事故責(zé)任單位和人員提出處理建議。事故調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)向社會(huì)公布。事故調(diào)查和處理的具體辦法由國務(wù)院制定。

事故發(fā)生單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)全面落實(shí)整改措施，負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)督檢查。

負(fù)責(zé)事故調(diào)查處理的國務(wù)院有關(guān)部門和地方人民政府應(yīng)當(dāng)在批復(fù)事故調(diào)查報(bào)告后一年內(nèi)，組織有關(guān)部門對(duì)事故整改和防范措施落實(shí)情況進(jìn)行評(píng)估，并及時(shí)向社會(huì)公開評(píng)估結(jié)果;對(duì)不履行職責(zé)導(dǎo)致事故整改和防范措施沒有落實(shí)的有關(guān)單位和人員，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。

條文主旨

本條是關(guān)于事故調(diào)查的基本原則、主要任務(wù)和相關(guān)要求的規(guī)定。

條文釋義

發(fā)生生產(chǎn)安全事故，除及時(shí)組織應(yīng)急救援外，事故的調(diào)查處理也應(yīng)盡早展開。本條主要涉及事故調(diào)查處理的基本原則、主要任務(wù)、相關(guān)部門的整改督查責(zé)任以及整改落實(shí)情況的評(píng)估等，旨在規(guī)范調(diào)查處理流程，明確調(diào)查報(bào)告落實(shí)要求，并增加對(duì)整改落實(shí)情況的評(píng)估規(guī)定，從而確保事故的調(diào)查處理真正落到實(shí)處。 一、事故調(diào)查的基本原則和主要任務(wù)

本條第1款對(duì)事故調(diào)查的基本原則、主要任務(wù)、事故調(diào)查報(bào)告公布和授權(quán)國務(wù)院制定事故調(diào)查處理具體辦法作了規(guī)定。目前特別重大事故由國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)有關(guān)部門組織事故調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查。重大事故、較大事故、一般事故分別由事故發(fā)生地省級(jí)人民政府、設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府、縣級(jí)人民政府負(fù)責(zé)調(diào)查。省級(jí)人民政府、設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府、縣級(jí)人民政府可以直接組織事故調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查，也可以授權(quán)或者委托有關(guān)部門組織事故調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查。未造成人員傷亡的一般事故，縣級(jí)人民政府也可以委托事故發(fā)生單位組織事故調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查。上級(jí)人民政府認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)查由下級(jí)人民政府負(fù)責(zé)調(diào)查的事故。無論是哪一級(jí)的政府和部門組織事故調(diào)查，都要遵循本條規(guī)定的基本原則和具體要求。

1. 事故調(diào)查的基本原則

2011年11月26日頒布實(shí)施的《國務(wù)院關(guān)于堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展安全發(fā)展促進(jìn)安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)的意見》提出，要嚴(yán)格按照“科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、依法依規(guī)、實(shí)事求是、注重實(shí)效”的原則，認(rèn)真調(diào)査處理每一起事故，這一原則是從多年事故救援、調(diào)查工作實(shí)踐中總結(jié)出來的，符合事故調(diào)查的基本規(guī)律，且多次被寫入相關(guān)部門規(guī)章或規(guī)范性文件中，對(duì)事故調(diào)查工作起到了重要的指導(dǎo)作用。具體而言，事故調(diào)査基本原則應(yīng)作如下理解：

科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)是指事故調(diào)查要尊重事故發(fā)生的客觀規(guī)律，采取科學(xué)的方法，認(rèn)真、細(xì)致、全面地獲取、分析事故調(diào)查收集的每份證據(jù)、材料。生產(chǎn)安全事故的調(diào)查處理具有很強(qiáng)的科學(xué)性和技術(shù)性，特別是事故原因的調(diào)查，往往需要作很多技術(shù)上的分析和研究，利用很多技術(shù)手段。事故調(diào)查組要有科學(xué)的態(tài)度，不主觀臆想，不輕易下結(jié)論，努力做到客觀、公正;要注意充分發(fā)揮專家和技術(shù)人員的作用，把對(duì)事故原因的查明，事故責(zé)任的分析、認(rèn)定建立在科學(xué)的基礎(chǔ)上。

依法依規(guī)是指事故調(diào)查工作要嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)過必要的程序，保證調(diào)查程序的公正和調(diào)查結(jié)果的公正。目前，一些法律、法規(guī)和規(guī)章對(duì)于事故調(diào)查作出了具體的規(guī)定，事故發(fā)生后，事故調(diào)査主體、調(diào)查程序和調(diào)查結(jié)果的認(rèn)定，要嚴(yán)格按照這些規(guī)定執(zhí)行。對(duì)于事故性質(zhì)、原因和責(zé)任的分析，也要按照有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，做到于法(規(guī))有據(jù)。

實(shí)事求是是指要根據(jù)客觀存在的情況和證據(jù)，研究與事故發(fā)生有關(guān)的事實(shí)，尋求事故發(fā)生的原因。在事故調(diào)查中，必須全面、徹底查清生產(chǎn)安全事故的原因，不得夸大事故事實(shí)或縮小事故事實(shí)，不得弄虛作假。要從實(shí)際出發(fā)，在查明事故原因的基礎(chǔ)上明確事故責(zé)任。提出處理意見要實(shí)事求是，不得從主觀出發(fā)，不能感情用事，要根據(jù)事故責(zé)任劃分，按照法律、法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定對(duì)事故責(zé)任人提出處理意見。

注重實(shí)效是指事故調(diào)查中既要對(duì)事實(shí)進(jìn)行充分、準(zhǔn)確的還原，也要注重調(diào)查的效率，還要在調(diào)查過程中及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)教訓(xùn)，對(duì)今后的類似事故起到警示的作用。

2. 事故調(diào)查的主要任務(wù)

事故調(diào)查的主要任務(wù)包括以下幾個(gè)方面：

一是及時(shí)、準(zhǔn)確地查清事故原因。查清事故發(fā)生的經(jīng)過和事故原因，是事故調(diào)查處理的首要任務(wù)和內(nèi)容，也是進(jìn)行下一步分清責(zé)任，出具處理意見的基礎(chǔ)。查清事故原因，重在及時(shí)、準(zhǔn)確。所謂及時(shí)，就是應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)盡快查出事故原因。一般情況下，事故調(diào)查組應(yīng)當(dāng)自事故發(fā)生之日起60日內(nèi)完成調(diào)查，提交事故調(diào)查報(bào)告;特殊情況下，經(jīng)負(fù)責(zé)事故調(diào)查的人民政府批準(zhǔn)，提交事故調(diào)查報(bào)告的期限可以適當(dāng)延長，但延長的期限最長不超過60日。所謂準(zhǔn)確，是指應(yīng)當(dāng)客觀地、全面地反映事故發(fā)生的原因。

二是查明事故性質(zhì)和責(zé)任。這是指要查明事故的類型和具體責(zé)任的承擔(dān)。事故性質(zhì)是指事故是人為事故還是自然事故，是意外事故還是責(zé)任事故。查明事故性質(zhì)是認(rèn)定事故責(zé)任的基礎(chǔ)和前提。如果事故純屬自然事故或者意外事故，則不需要認(rèn)定事故責(zé)任。如果是人為事故和責(zé)任事故，就應(yīng)當(dāng)查明哪些人員對(duì)事故負(fù)有責(zé)任，并確定其責(zé)任。

三是評(píng)估應(yīng)急處置工作。這是本次修改新增加的內(nèi)容。事故發(fā)生后，應(yīng)當(dāng)采取應(yīng)急處置工作，但是應(yīng)急處置采取的措施是否科學(xué)、合理，需要進(jìn)行評(píng)估。2019年頒布的《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例》中要求，按照國家有關(guān)規(guī)定成立的生產(chǎn)安全事故調(diào)查組應(yīng)當(dāng)對(duì)應(yīng)急救援工作進(jìn)行評(píng)估，并在事故調(diào)查報(bào)告中作出評(píng)估結(jié)論。

四是總結(jié)事故教訓(xùn)，提出整改措施。安全生產(chǎn)工作的根本方針是安全第一、預(yù)防為主、綜合治理。通過查明事故經(jīng)過和事故原因，發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)管理工作的漏洞，從事故中總結(jié)教訓(xùn)，并提出整改措施，防止今后類似事故再次發(fā)生，這是事故調(diào)查處理的重要任務(wù)和內(nèi)容之一，也是事故調(diào)查處理的最根本目的。

五是對(duì)事故責(zé)任單位和人員提出處理意見。生產(chǎn)安全事故責(zé)任追究制度是我國安全生產(chǎn)領(lǐng)域的一項(xiàng)基本制度。本次修正時(shí)，根據(jù)有的常委會(huì)組成人員的意見，將“事故責(zé)任者”修改為“事故責(zé)任單位和人員”，就是對(duì)事故責(zé)任認(rèn)定作進(jìn)一步細(xì)化，明確對(duì)事故責(zé)任單位和具體責(zé)任人員分別提出不同的處理建議，使有關(guān)責(zé)任者受到合理的處理，包括給予黨紀(jì)處分、政務(wù)處分或者建議追究相應(yīng)的刑事責(zé)任，這對(duì)于增強(qiáng)有關(guān)單位和人員的責(zé)任心，提高生產(chǎn)經(jīng)營單位預(yù)防事故的水平和提高地方人民政府及其監(jiān)督管理部門的責(zé)任意識(shí)，預(yù)防事故再次發(fā)生，具有重要的警示意義。

3、關(guān)于事故調(diào)查報(bào)告的公布

本條第1款還規(guī)定，事故調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)向社會(huì)公布。一般情況下，事故調(diào)查報(bào)告包括事故發(fā)生單位概況、事故發(fā)生經(jīng)過和事故救援情況、造成的人員傷亡和直接經(jīng)濟(jì)損失、原因和事故性質(zhì)、責(zé)任的認(rèn)定及對(duì)事故責(zé)任者的處理、事故防范和整改措施等內(nèi)容，事故調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)附具有關(guān)證據(jù)材料。事故調(diào)查組成員應(yīng)當(dāng)在事故調(diào)報(bào)告上簽名。生產(chǎn)安全事故的調(diào)查處理情況涉及當(dāng)事方的切身利益，也涉及社會(huì)公眾的知情權(quán)，因此，以適當(dāng)?shù)姆绞焦际鹿收{(diào)查報(bào)告，很有必要。

事故調(diào)查報(bào)告可以由負(fù)責(zé)事故調(diào)查的人民政府直接向社會(huì)公布，也可以由其授權(quán)的有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向社會(huì)公布。實(shí)踐中，根據(jù)不同的事故等級(jí)，公布的主體也會(huì)有所不同。向社會(huì)公布事故調(diào)查報(bào)告可以通過報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等形式，可以是其中的一種形式，也可以同時(shí)采用多種形式。

需要注意的是，向社會(huì)公布事故調(diào)查報(bào)告時(shí)，對(duì)于依法應(yīng)保密的內(nèi)容，不向社會(huì)公布。這里所說的依法應(yīng)當(dāng)保密的內(nèi)容既包括依據(jù)保守國家秘密法等規(guī)定的屬于國家秘密的信息，也包括依據(jù)其他有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)保密的企業(yè)商業(yè)秘密等。商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。在實(shí)際操作中，有關(guān)地方人民政府和部門不能以事故調(diào)查報(bào)告中某一部分需要保密為由，不予公布，而是應(yīng)當(dāng)對(duì)事故調(diào)査報(bào)告的保密部分作出適當(dāng)處理后，依法予以公布。

4、事故調(diào)查和處理的具體辦法

考慮到事故調(diào)查和處理的情況比較復(fù)雜，本法沒有作出具體規(guī)定，而是授權(quán)國務(wù)院制定具體辦法。早在2002年制定安全生產(chǎn)法之前，國務(wù)院已于1989年3月29日公布了《特別重大事故調(diào)查程序暫行規(guī)定》，于1991年2月22日公布了《企業(yè)職工傷亡事故報(bào)告和處理規(guī)定》，等等。這些規(guī)定在處理生產(chǎn)安全事故方面曾發(fā)揮了重要作用。國務(wù)院根據(jù)本條的授權(quán)規(guī)定，結(jié)合《消防法》、《道路交通安全法》、《海上交通安全法》等安全生產(chǎn)方面的法律中有關(guān)事故調(diào)查處理的規(guī)定，于2007年3月28日在第172次常務(wù)會(huì)議上通過了《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)査處理?xiàng)l例》(國務(wù)院令第493號(hào))，該條例共6章46條，自2007年6月1日起施行。該條例施行后、國務(wù)院《特別重大事故調(diào)查程序暫行規(guī)定》和《企工職工傷亡事故報(bào)告和處理規(guī)定》同時(shí)廢止。

5、事故發(fā)生單位落實(shí)整改的義務(wù)

本條第2款規(guī)定，事故發(fā)生單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)全面落實(shí)整改措施，負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)督檢查。這是此次修改法律新增加的內(nèi)容。如前所述，事故調(diào)查和處理的根本目的絕不僅僅是發(fā)現(xiàn)某人的問題和責(zé)任給予懲治，更是要查明原因，發(fā)現(xiàn)漏洞，分清責(zé)任，使生產(chǎn)經(jīng)營單位領(lǐng)導(dǎo)和職工從中吸取教訓(xùn)，改進(jìn)工作，防止事故再次發(fā)生。一方面，事故發(fā)生單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)全面落實(shí)整改措施。事故發(fā)生單位作為安全生產(chǎn)工作的責(zé)任主體，自然是落實(shí)整改措施的主體。事故發(fā)生單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真反思，汲取教訓(xùn)，查找安全生產(chǎn)管理方面的不足和漏洞，吸取事故教訓(xùn)。對(duì)于事故調(diào)查組在明事故原因的基礎(chǔ)上提出的有針對(duì)性的整改措施，事故發(fā)生單位必須及時(shí)、全面地予以落實(shí)。另一方面，負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)整改落實(shí)情況的監(jiān)督檢查。根據(jù)本法第10條規(guī)定的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的基本體制，應(yīng)急管理部門對(duì)安全生產(chǎn)實(shí)施綜合監(jiān)督管理，各有關(guān)部門對(duì)各自行業(yè)、領(lǐng)域的安全生產(chǎn)實(shí)施監(jiān)督管理。事故發(fā)生單位落實(shí)整改措施情況屬于安全生產(chǎn)工作的重要內(nèi)容，負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門應(yīng)當(dāng)對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，這是履行安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的要求。所謂監(jiān)督檢查，主要是指通過信息反饋、情況反映、實(shí)地檢查等方式及時(shí)掌握事故發(fā)生單位落實(shí)整改措施的情況，對(duì)未按照要求落實(shí)的，督促其落實(shí);經(jīng)督促仍然不落實(shí)的，依法采取有關(guān)措施。

6、事故整改和防范措施落實(shí)情況的評(píng)估

本條第3款是本次法律修正新增加的內(nèi)容，針對(duì)實(shí)踐中一些地區(qū)事故調(diào)查報(bào)告出來后，對(duì)所提出的整改措施監(jiān)督不力，落實(shí)不到位，致使同一地區(qū)、同一行業(yè)領(lǐng)城同類事故反復(fù)發(fā)生，旨在進(jìn)一步強(qiáng)化本條第2款規(guī)定的對(duì)事故整改和防范措施落實(shí)情況的監(jiān)督。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展安全發(fā)展促進(jìn)安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)的意見》的要求，要進(jìn)一步完善事故調(diào)查處理機(jī)制。具體來說，就是要建立事故暴露問題整改督辦制度，事故結(jié)案后一年內(nèi)，負(fù)責(zé)事故調(diào)查的地方政府和國務(wù)院有關(guān)部門要組織開展評(píng)估，及時(shí)向社會(huì)公開。評(píng)估的內(nèi)容是指事故整改和防范措施施實(shí)情況。對(duì)履職不力、整改措施不落實(shí)的，依法依規(guī)嚴(yán)肅追究有關(guān)單位和人員責(zé)任。通過建立強(qiáng)制性的評(píng)估制度，最大限度地督促相關(guān)的整改措施在規(guī)定時(shí)間內(nèi)落實(shí)到位，避免有關(guān)安全生產(chǎn)隱患久拖未決，導(dǎo)致人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全始終處在危險(xiǎn)當(dāng)中，甚至導(dǎo)致相同或類似的事故再次發(fā)生。

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