2021年6月初級銀行《個(gè)人理財(cái)》考試真題考點(diǎn)：基金銷售的禁止性規(guī)定

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《個(gè)人理財(cái)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

初級銀行從業(yè)資格《個(gè)人理財(cái)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單選題：按照《證券投資基金銷售管理辦法》，代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)時(shí)，正確的做法是()。

A、采取送實(shí)物的方式銷售基金

B、宣傳材料對不同基金的歷史業(yè)績進(jìn)行比較

C、采取抽獎(jiǎng)的方式銷售基金

D、擅自變更基金的發(fā)售日期

答案：B

真題考點(diǎn)講解：基金銷售的禁止性規(guī)定

基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得有下列情形：(1)以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平。(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金。(3)以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金。(4)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。(5)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購或者預(yù)約申購(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外)，未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期。(6)挪用基金銷售結(jié)算資金。(7)《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條規(guī)定的情形。(8)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定禁止的其他情形。

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