一級法規(guī)精講講義之企業(yè)資質(zhì)等級許可制度

1Z301042～1Z301043
lZ301042掌握企業(yè)資質(zhì)等級許可制度
在我國，對從事建筑活動的建設(shè)工程企業(yè)一一建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計單位和工程監(jiān)理單位，實行資質(zhì)等級許可制度。
《建筑法》第13條規(guī)定：“從事建筑活動的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應等級的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動?！?
新設(shè)立的企業(yè)，應到工商行政管理部門登記注冊手續(xù)并取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，方可到建設(shè)行政主管部門辦理資質(zhì)申請手續(xù)。任何單位和個人不得涂改、偽造、出借、轉(zhuǎn)讓企業(yè)資質(zhì)證書，不得非法扣押、沒收資質(zhì)證書。
一、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)
1．資質(zhì)序列
根據(jù)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》(2001年4月18日建設(shè)部令第87號發(fā)布)，我國建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務分包三個序列。這三類建筑業(yè)企業(yè)按照各自工程性質(zhì)和技術(shù)特點，分別劃分為若干資質(zhì)類別。其中，施工總承包企業(yè)劃分為12個類別，專業(yè)承包企業(yè)劃分為60個類別，勞務分包企業(yè)劃分為13個類別。各資質(zhì)類別按照各自規(guī)定的條件劃分為若干等級。例如：房屋建筑工程施工總承包企業(yè)資質(zhì)分為特級、一級、二級、三級；地基與基礎(chǔ)工程專業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)分為一級、二級、三級；木工作業(yè)分包企業(yè)資質(zhì)分為一級、二級。
二、工程勘察、設(shè)計企業(yè)資質(zhì)
1．工程勘察企業(yè)資質(zhì)
工程勘察資質(zhì)分為工程勘察綜合資質(zhì)、工程勘察專業(yè)資質(zhì)、工程勘察勞務資質(zhì)。
工程勘察綜合資質(zhì)只設(shè)甲級；工程勘察專業(yè)資質(zhì)根據(jù)工程性質(zhì)和技術(shù)特點設(shè)立類別和級別；工程勘察勞務資質(zhì)不分級別。
取得工程勘察綜合資質(zhì)的企業(yè)，承接工程勘察業(yè)務范圍不受限制；取得工程勘察專業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，可以承接同級別相應專業(yè)的工程勘察業(yè)務；取得工程勘察勞務資質(zhì)的企業(yè)，可以承接巖土工程治理、工程鉆探、鑿井工程勘察勞務工作。
2．工程設(shè)計企業(yè)資質(zhì)
工程設(shè)計資質(zhì)分為工程設(shè)計綜合資質(zhì)、工程設(shè)計行業(yè)資質(zhì)、工程設(shè)計專項資質(zhì)。
工程設(shè)計綜合資質(zhì)只設(shè)甲級；工程設(shè)計行業(yè)資質(zhì)和工程設(shè)計專項資質(zhì)根據(jù)工程性質(zhì)和技術(shù)特點設(shè)立類別和級別。
取得工程設(shè)計綜合資質(zhì)的企業(yè)，其承接工程設(shè)計業(yè)務范圍不受限制；取得工程設(shè)計行業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，可以以承接同級別相應行業(yè)的工程設(shè)計業(yè)務；取得工程設(shè)計專項資質(zhì)的企業(yè)，可以承接同級別相應專項工程設(shè)計業(yè)務。取得工程設(shè)計行業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，可以承接本行業(yè)范圍同級別的相應專項程設(shè)計業(yè)務，不需再單獨領(lǐng)取工程設(shè)計專項資質(zhì)。
三、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)
根據(jù)《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》(2001年8月29日建設(shè)部令第102號發(fā)布)，工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級分為甲級、乙級和丙級，并按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點劃分為若干工程類別。
甲級工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中一、二、三等工程；乙級工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中二、三等工程；丙級工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中三等工程。
lZ301043掌握專業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格制度
《建筑法》第14條規(guī)定：“從事建筑活動的專業(yè)技術(shù)人員，應當依法取得相應的執(zhí)業(yè)資格證書，并在執(zhí)業(yè)資格證書許可的范圍內(nèi)從事建筑活動。”
二、目前我國主要的建筑業(yè)專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格種類
在我國，對建筑業(yè)專業(yè)技術(shù)人員實行執(zhí)業(yè)資格制度。我國目前在建筑業(yè)實行執(zhí)業(yè)資格制度的專業(yè)技術(shù)人員包括：注冊建筑師、注冊結(jié)構(gòu)工程師、注冊監(jiān)理工程師、注冊造價工程師、注冊咨詢工程師、注冊建造師等。
三、建筑業(yè)專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格的共同點
這些不同崗位的執(zhí)業(yè)資格存在許多共同點，這些共同點正是我國建筑業(yè)專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格的核心內(nèi)容。
1．均需要參加統(tǒng)一考試
2．均需要注冊
3．均有各自的執(zhí)業(yè)范圍
4．均須接受繼續(xù)教育
上面這些相同點是宏觀范圍上的相同點，它們還有許多微觀范圍的相同點，例如，不得同時應聘于兩家不同的單位等。這些具體的相同點在相應的法規(guī)或者辦法中都有詳細的規(guī)定。

1Z301044
lZ30l044掌握工程發(fā)包制度
一、建設(shè)工程發(fā)包方式
建設(shè)工程的發(fā)包方式主要有兩種：招標發(fā)包和直接發(fā)包?！督ㄖā返?9條規(guī)定：“建筑工程依法實行招標發(fā)包，對不適用于招標發(fā)包的可以直接發(fā)包?！?
建設(shè)工程的招標發(fā)包，主要適用《招標投標法》及其有關(guān)規(guī)定?！墩袠送稑朔ā返?條規(guī)定了必須進行招標的工程建設(shè)項目范圍。
對于不適于招標發(fā)包可以直接發(fā)包的建設(shè)工程，承包人依然要符合資質(zhì)的要求。
二、提倡實行工程總承包
《建筑法》第24條第1款規(guī)定，“提倡對建筑工程實行總承包”。建設(shè)工程的總承包方式按承包內(nèi)容的不同，分為施工(或勘察、設(shè)計)總承包和工程總承包。其中，施工(或勘察、設(shè)計)總承包是我國常見且較為傳統(tǒng)的工程承包方式，其主要特征是承包商僅承攬了施工(或勘查、設(shè)計)任務；而工程總承包，則是指“從事工程總承包的企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定對工程項目的勘察、設(shè)計、采購、施工、試運行(竣工驗收)等實行全過程或若干階段的承包”。《建筑法》第24條第2款規(guī)定，“建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計、施工、設(shè)備采購一并發(fā)包給一個工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計、施工、設(shè)備采購的一項或者多項發(fā)包給一個工程總承包單位”。
工程總承包的具體方式、工作內(nèi)容和責任等，由發(fā)包單位(業(yè)主)與工程總承包企業(yè)在合同中約定。我國目前提倡的工程總承包主要有如下方式：
1．設(shè)計采購施工EPC／交鑰匙總承包
設(shè)計采購施工總承包是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔工程項目的設(shè)計、采購、施工、試運行服務等工作，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負責。
2．設(shè)計一施工總承包(D―B)
設(shè)計一施工總承包是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔工程項目設(shè)計和施工，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負責。
根據(jù)工程項目的不同規(guī)模、類型和業(yè)主要求，工程總承包還可采用設(shè)計一采購總承包(E―P)、采購一施工總承包(P―C)等方式。
三、禁止將建設(shè)工程肢解發(fā)包和指定采購
(一)禁止發(fā)包單位將建設(shè)工程肢解發(fā)包
根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第78條規(guī)定，“肢解發(fā)包”是指“建設(shè)單位將應當由一個承包單位完成的建設(shè)工程分解成若干部分發(fā)包給不同的承包單位的行為”。建設(shè)單位（發(fā)包單位）將應當由一個承包單位整體承包的工程．肢解成若干部分分別發(fā)包給幾個承包單位．容易導致以下弊端的產(chǎn)生：
1．支解發(fā)包可能導致發(fā)包人變相規(guī)避招標
2．肢解發(fā)包會不利于投資和進度目標的控制
3．肢解發(fā)包也會增加發(fā)包的成本
4．肢解發(fā)包增加了發(fā)包人管理的成本
由于肢解發(fā)包存在上述這些弊端，所以，《建筑法》第24條規(guī)定，“禁止將建筑工程肢解發(fā)包”，“不得將應當由一個承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個承包單位”。
(二)發(fā)包單位不得指定承包單位采購
《建筑法》第25條規(guī)定：“按照合同約定，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備由工程承包單位采購的，發(fā)包單位不得指定承包單位購人用于工程的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備或者指定生產(chǎn)廠、供應商?！?
對于承包單位依據(jù)合同約定有權(quán)采購的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，如果發(fā)包單位指定承包商采購，將構(gòu)成違約，承包單位有權(quán)拒絕；如果由于發(fā)包單位指定的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不符合強制性標準造成建設(shè)工程質(zhì)量缺陷的，發(fā)包單位應當承擔過錯責任。


1Z301045～1Z301046
1Z301045掌握工程承包制度
一、工程承包單位的資質(zhì)等級許可制度
我國對工程承包單位(包括勘察、設(shè)計、施工單位)實行資質(zhì)等級許可制度?！督ㄖā返?6條第1款規(guī)定：“承包建筑工程的單位應當持有依法取得的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的業(yè)務范圍內(nèi)承攬工程。”《建筑法》第26條第2款對違反資質(zhì)許可制度的行為作出如下規(guī)定：
(1)禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級許可的業(yè)務范圍承攬工程；
(2)禁止以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程；
(3)禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照，以以本企業(yè)名義承攬工程。
《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第15條規(guī)定：“分包工程發(fā)包人沒有將其承包的工程進行分包，在施工現(xiàn)場所設(shè)項目管理機構(gòu)的項目負責人、技術(shù)負責人、項目核算負責人、質(zhì)量管理人員、安全管理人員不是工程承包人本單位人員的，視同允許他人以本企業(yè)名義承攬工程?！?
二、聯(lián)合承包
《建筑法》第27條規(guī)定：“大型建筑工程或者結(jié)構(gòu)復雜的建筑工程，可以由兩個以上的承包單位聯(lián)合共同承包。共同承包的各方對承包合同的履行承擔連帶責任。
兩個以上不同資質(zhì)等級的單位實行聯(lián)合共同承包的，應當按照資質(zhì)等級較低的單位的業(yè)務許可范圍承攬工程。”
《招標投標法》及其相關(guān)規(guī)定對“聯(lián)合體投標”問題作出了更具體規(guī)定，詳見1Z301053掌握聯(lián)合體投標。
三、禁止轉(zhuǎn)包
轉(zhuǎn)包與分包的主要區(qū)別在于分包是將一部分工程交由其他單位完成，而轉(zhuǎn)包則是將所有工程全部交由其他單位完成。
《建筑法》第28條規(guī)定：“禁止承包單位將其承包的全部建筑工程轉(zhuǎn)包給他人，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給他人。”