淺析施工合同管理中的索賠與反索賠

　　一.概述

　　索賠管理是施工合同管理的一部分,廣義的索賠管理包括索賠和反索賠.索賠是指在工程承包或者經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中,合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ竭`約、其他過(guò)錯(cuò)或者雖無(wú)過(guò)錯(cuò),但由無(wú)法防止的外因致使本方受到損失時(shí),要求對(duì)方給予賠償或補(bǔ)償?shù)臋?quán)力而反索賠則是為避免對(duì)方索賠造成經(jīng)濟(jì)損失而實(shí)施的合理行為.從合同管理的角度講,索賠和反索賠屬甲方(業(yè)主方、下同)和乙方(承包方,下同)雙方面的行為,均有可能發(fā)生,但在實(shí)際工作中因雙方所處的地位和條件不同,乙方索賠和甲方反索賠發(fā)生的頻率分別要高一些。在招標(biāo)工程建設(shè)中，無(wú)論是業(yè)主還是承包商，合同管理均處于工程建設(shè)管理的核心地位，而索賠和反索賠是合同管理的重要組成部分。在目前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下索賠與反索賠是合同管理中的必然產(chǎn)物。通過(guò)摸索和總結(jié)，人們意識(shí)到加強(qiáng)合同管理是改革和發(fā)展的非常重要的一環(huán)。因此，在客觀上索賠與反索賠產(chǎn)生的重要意義還在于兩者的對(duì)立統(tǒng)一，促進(jìn)了甲、乙雙方的業(yè)務(wù)管理水平。

　　二.索賠與反索賠在合同管理中的作用和意義

　　我國(guó)目前的建筑市場(chǎng)走向招標(biāo)承包競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的時(shí)間還不長(zhǎng),無(wú)論是甲方或監(jiān)理還是乙方,對(duì)合同的編制和管理經(jīng)驗(yàn)均不夠豐富,再加上行政性法規(guī)還不夠健全,對(duì)合同執(zhí)行過(guò)程中的索賠和反索賠沒(méi)有引起足夠的重視,某種程度上還簡(jiǎn)單地把其視為無(wú)力糾纏和爭(zhēng)利.但隨著我國(guó)參與國(guó)際工程項(xiàng)目的增多和國(guó)際通用的合同條件一《FIDIC土木工程施工合同條件》的研究和實(shí)踐以及國(guó)內(nèi)的部分大型建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施世界銀行貸款項(xiàng)目,按國(guó)際慣例實(shí)行公開(kāi)招標(biāo)后,索賠管理顯得非常重要，F(xiàn)IDIC合同條件具體規(guī)定了進(jìn)行索賠的條件、程序和要求，具有較強(qiáng)的可操作性。在國(guó)內(nèi)的建筑業(yè)也產(chǎn)生了重大影響和實(shí)踐性的突破.新的《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)法》也專門提出了責(zé)任劃分和賠償條款，這些都為規(guī)范索賠管理提供了法律依據(jù)。實(shí)踐證明,雙方的索賠都是嚴(yán)格合同管理的一項(xiàng)有效保障措施,沒(méi)有索賠管理,實(shí)際上就是允許一方偏離或不執(zhí)行合同中規(guī)定的義務(wù)而又不承擔(dān)責(zé)任,因此索賠和反索賠是雙方保證合同順利實(shí)施的正當(dāng)權(quán)力,是落實(shí)和調(diào)整施工合同當(dāng)事人權(quán)力義務(wù)關(guān)系的有效手段.同時(shí)由此而在客觀上產(chǎn)生的重要意義還在于,索賠和反索賠的對(duì)立統(tǒng)一,促進(jìn)了甲、乙雙方的業(yè)務(wù)管理水平和按經(jīng)濟(jì)規(guī)律沿法制化軌道實(shí)施工程建設(shè)。

　　首先,有利于管理和信息研究.索賠和反索賠證據(jù)的成立,必須具備真實(shí)性、全面性、及時(shí)性和符合特定條件,這就有賴于完整的基礎(chǔ)資料,如招投標(biāo)文件、施工合同文件及附件、各種簽約、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范、施工組織設(shè)計(jì)、會(huì)議紀(jì)要、施工現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)文件、工程檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告、國(guó)家物價(jià)和工資指數(shù)及法律、法令、政策文件、材料進(jìn)場(chǎng)憑據(jù)等,都必須認(rèn)真系統(tǒng)地收集積累,任何一方由于信息管理不善，都會(huì)錯(cuò)失有效的索賠和反索賠。

　　其次,有利于按基本建設(shè)程序和工程建設(shè)管理規(guī)律施工.實(shí)際工作中,“三邊”工程、政績(jī)工程、獻(xiàn)禮工程、拍腦袋計(jì)劃等不按基本建設(shè)程序和工程建設(shè)管理規(guī)律組織建設(shè)的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮,極易為索賠打下伏筆,因此行政主管部門認(rèn)真研究索賠管理,依法行政,走合理程序,本身就是反索賠的重要前提。

　　其三,有利于強(qiáng)化施工現(xiàn)場(chǎng)管理者把合同管理始終貫穿于工程建設(shè)全過(guò)程的意識(shí),增強(qiáng)危機(jī)感和責(zé)任感,克服合同簽訂階段對(duì)合同斟字酌句,合同實(shí)施階段把合同打入冷宮的傾向。

　　三.應(yīng)提高對(duì)施工索賠和反索賠的認(rèn)識(shí)

　　目前在國(guó)際建筑市場(chǎng)上索賠和反索賠不僅是維護(hù)各自權(quán)益、降低各自風(fēng)險(xiǎn)的一種手段,也逐步普遍形成了以低價(jià)中標(biāo)后再通過(guò)對(duì)工程項(xiàng)目的精心施工和管理求得經(jīng)濟(jì)效益的模式,許多承包商為了在建筑市場(chǎng)激烈競(jìng)爭(zhēng)條件下奪得某項(xiàng)工程的施工合同,除了在投標(biāo)報(bào)價(jià)階段充分利用管理水平、施工技術(shù)和機(jī)械設(shè)備方面的優(yōu)勢(shì),盡可能挖掘本企業(yè)的潛力和采用低利政策而壓低投標(biāo)價(jià)格力爭(zhēng)中標(biāo)之外,還會(huì)采取通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)考察,對(duì)招標(biāo)文件中的合同條件和圖紙進(jìn)行詳盡分析研究,尋找項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能出現(xiàn)的一切索賠機(jī)會(huì),著眼于施工中通過(guò)索賠而獲得額外利潤(rùn)的策略,承包商的這一投標(biāo)策略不僅是合法的也是合理的.例如，小浪底水利樞紐在國(guó)際標(biāo)工程施工中，承包商曾提出過(guò)多項(xiàng)索賠要求。其中影響最大的是新《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》的實(shí)施，主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是改變了工作時(shí)間，合同中按每周6天考慮，而新《勞動(dòng)法》規(guī)定為每周工作5天，且對(duì)加班時(shí)間給予總量限制;二是提高了加班工資標(biāo)準(zhǔn)，將日常星期天及法定假日的加班工資標(biāo)準(zhǔn)從基本工資的100%、150%、和200%分別提高到150%、200%和300%，這樣，既改變了承包商的施工進(jìn)度安排，又提高了工資支出。為此，承包商提出索賠。其他方面引起承包商索賠的原因有：地質(zhì)條件的變化;規(guī)模較大的設(shè)計(jì)變更;業(yè)主提供的施工條件(供水、供電、施工現(xiàn)場(chǎng)、施工道路)等等。任何不正常的變更和提供都可能導(dǎo)致承包商的索賠。施工期間承包商利用一切合理的理由進(jìn)行索賠而得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償就是較高管理水平方面的體現(xiàn)，他們先后多次提出索賠要求，獲得索賠款是一個(gè)相當(dāng)不小的數(shù)目。

　　對(duì)于業(yè)主而言，與承包方的索賠策略相對(duì)應(yīng),應(yīng)充分發(fā)揮監(jiān)理工程師的職責(zé)，逐以形成積極防御,嚴(yán)密制做招標(biāo)文件,預(yù)防自己違約,嚴(yán)格執(zhí)行合同,主動(dòng)收集證據(jù),先發(fā)制人,通過(guò)查找非自身原因引起的工期拖延、施工缺陷、運(yùn)輸索賠、首先提出索賠等一系列的反索賠的策略模式,在工程建設(shè)管理中,為減少基建開(kāi)支,提高資金的使用效益起到了積極作用。

　　綜上所述,索賠和反索賠的研究和運(yùn)用,無(wú)論是在法律意義、經(jīng)濟(jì)意義上還是在工程管理意義上都有不可低估的價(jià)值,必將為新的經(jīng)濟(jì)合同法的實(shí)施起到重要作用。

　　四.結(jié)語(yǔ)

　　隨著我國(guó)工程建設(shè)體制的改革，特別是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的今天，工程建設(shè)日益走向市場(chǎng)，競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，不僅出現(xiàn)了工程單位跨地區(qū)、跨系統(tǒng)、跨行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承攬工程，而且引入了國(guó)際承包商參與國(guó)內(nèi)工程建設(shè)。通過(guò)實(shí)踐和總結(jié)，逐步意識(shí)到合同管理是改革和發(fā)展的必由之路，特別是正確認(rèn)識(shí)國(guó)際工程的索賠，不僅使我們作為業(yè)主能管理好工程，維護(hù)好國(guó)家利益，而且有助于我們作為承包商在國(guó)際工程市場(chǎng)上通過(guò)正常的合同管理手段保護(hù)和爭(zhēng)取自身的經(jīng)濟(jì)利益。

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