《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》知識(shí)點(diǎn)講解:證券交易(5)
(三)操縱市場行為。
1、單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣證券,操縱交易價(jià)格。
2、與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量,以抬高或者壓低某種證券的價(jià)格,從中獲取不當(dāng)利益或是轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。
3、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量,誘使他人購買或賣出自己所持有的券種。
(四)欺詐客戶行為
1、違背客戶的委托為客戶買賣證券。
2、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。
3、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。
4、未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券。
5、為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。
6、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。
7、其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。
(五)其他禁止交易行為
禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;禁止出借自己或者他人的證券賬戶;禁止資金違規(guī)流入股市;禁止任何人挪用公款買賣證券等。
【例題1】某證券公司利用資金優(yōu)勢(shì)。在3個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)對(duì)某一上市公司的股票進(jìn)行買賣,使該股票從每股10元上升至13元,然后在此價(jià)位大量賣出獲利。根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于該證券公司行為效力的表述中,正確的是( )。(2010年)
A、合法,因該行為不違反平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌t
B、合法,因該行為不違反交易自由、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則
C、不合法,因該行為屬于操縱市場的行為
D、不合法,因該行為屬于欺詐客戶的行為
答案:C
解析:單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量,屬于操縱證券市場的行為。
【例題2】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于禁止的證券交易行為的有( )。(2006年)
A、甲證券公司在證券交易活動(dòng)中編造并傳播虛假信息,嚴(yán)重影響證券交易
B、乙證券公司不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C、丙證券公司利用資金優(yōu)勢(shì),連續(xù)買賣某上市公司股票,操縱該股票交易價(jià)格
D、上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù),在該信息公開前將自己所持有的股份全部轉(zhuǎn)讓給他人
答案:ABCD
解析:本題考核點(diǎn)是禁止的證券交易行為。選項(xiàng)A屬于虛假陳述;選項(xiàng)B屬于欺詐客戶;選項(xiàng)C屬于操縱市場;選項(xiàng)D屬于內(nèi)幕交易。
【例題3】甲、乙、丙、丁合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣或者連續(xù)買賣證券,影響證券交易價(jià)格,從中牟取利益的行為是欺詐客戶行為。( )
答案:×
【例題4】內(nèi)幕信息知情人員自己未買賣證券,也未建議他人買賣證券,但將內(nèi)幕信息泄露給他人,他人依此買賣證券的,也屬內(nèi)幕交易行為。( )
答案:√
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