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中級(jí)會(huì)計(jì)職稱《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》備考:欺詐客戶

更新時(shí)間:2013-02-19 10:46:30 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 欺詐客戶,是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關(guān)活動(dòng)中,進(jìn)行的違背客戶真實(shí)意思表示、損害其利益的行為。

  欺詐客戶,是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關(guān)活動(dòng)中,進(jìn)行的違背客戶真實(shí)意思表示、損害其利益的行為。

  禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:

  (1)違背客戶的委托為其買賣證券;

  (2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;

  (3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

  (4)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;

  (5)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;

  (6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;

  (7)其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。

2013年會(huì)計(jì)職稱考試網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡(jiǎn)章     2012初/中級(jí)會(huì)計(jì)職稱考試合格證書辦理匯總 

 

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