進一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知
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【考試須知】
各創(chuàng)業(yè)板上市公司：
為進一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司(以下簡稱“上市公司”)董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票的行為，現(xiàn)將有關(guān)要求通知如下：
一、上市公司應當進一步強化對董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票相關(guān)法規(guī)的培訓，督促其嚴格遵守中國證監(jiān)會《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(以下簡稱“《管理規(guī)則》”)、深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)規(guī)定。
二、上市公司應當根據(jù)其發(fā)展戰(zhàn)略，按照《管理規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定的要求制定適合本公司特點的董事、監(jiān)事和高級管理人員股份管理制度。
三、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個月內(nèi)申報離職的，自申報離職之日起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份。
因上市公司進行權(quán)益分派等導致其董事、監(jiān)事和高級管理人員直接持有本公司股份發(fā)生變化的，仍應遵守上述規(guī)定。
上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中作出以上承諾。
四、上市公司應當自本通知發(fā)布之日起三個月內(nèi)根據(jù)上述規(guī)定修改《公司章程》；上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在本通知發(fā)布之日起一個月內(nèi)簽署修訂后的《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》，并按本所規(guī)定的途徑和方式提交重新簽署的《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》的書面文件和電子文件。
五、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離職時，應及時以書面形式委托上市公司向本所申報離職信息。
上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應在委托書中聲明：“本人已知曉創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后股份繼續(xù)鎖定的相關(guān)規(guī)定，并已委托上市公司向深圳證券交易所申報離職信息，在離職后本人將按照《關(guān)于進一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》以及《公司章程》的規(guī)定，對所持股份進行管理?！?
六、自上市公司向本所申報董事、監(jiān)事和高級管理人員離職信息之日起，離職人員所持股份將按本通知規(guī)定予以鎖定。
自離職人員的離職信息申報之日起六個月內(nèi)，離職人員增持本公司股份也將予以鎖定。
七、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份在申報離職后的十八個月或十二個月期滿，且解除限售的條件滿足，上述人員可委托上市公司向本所和中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司申請解除鎖定。
八、本所鼓勵上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在本通知規(guī)定之外追加延長鎖定期、設(shè)定最低減持價格等承諾并公告，公告至少應當包括以下內(nèi)容：追加承諾董事、監(jiān)事和高級管理人員持股情況；追加承諾的主要內(nèi)容；上市公司董事會對承諾執(zhí)行情況的跟蹤措施等。
九、保薦機構(gòu)及其保薦代表人應當重點關(guān)注上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離職情況，督導上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員嚴格履行其做出的各項承諾。
保薦機構(gòu)及其保薦代表人應當對上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份上市流通的合規(guī)性進行核查，并對解除鎖定股份數(shù)量、上市流通時間是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本通知及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，相關(guān)承諾是否嚴格履行，信息披露是否真實、準確、完整發(fā)表意見。
十、本通知所稱時間均含本數(shù)。
十一、本通知自發(fā)布之日起施行。
深圳證券交易所
二○一○年十一月四日
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