2019年安全工程師《管理知識(shí)》考點(diǎn):安全檢查的要求和原則

1 檢查目的

檢查應(yīng)保持一個(gè)明確的目的，即通過(guò)檢查對(duì)被檢查方的管理過(guò)程和效果得出一個(gè)公正的評(píng)價(jià)和適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)建議。

2 檢查前準(zhǔn)備

2.1 檢查人員應(yīng)熟悉與要素有關(guān)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求;

2.2 熟悉PDCA的運(yùn)行模式。

針對(duì)每一項(xiàng)要素，都應(yīng)考慮策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)等過(guò)程。如，風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)考慮：

1策劃，確定方法和要求，以程序或制度的方式體現(xiàn);

2實(shí)施，按照制度要求開展相關(guān)工作，如辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制的策劃;

3檢查，定期對(duì)以上過(guò)程進(jìn)行評(píng)審，如危險(xiǎn)源辨識(shí)的全面性、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性、風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性;

4改進(jìn)，針對(duì)評(píng)審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不足，采取改進(jìn)措施，修訂程序文件。

2.3 熟悉本人負(fù)責(zé)檢查的要素的管理流程，確保檢查過(guò)程覆蓋要素的全部過(guò)程。如，針對(duì)設(shè)備設(shè)施，應(yīng)考慮設(shè)計(jì)、建造、采購(gòu)、安裝、操作、維護(hù)和檢查、報(bào)廢等過(guò)程;針對(duì)文件管理，應(yīng)考慮制定、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布、評(píng)審、修訂、作廢等過(guò)程。

2.4 針對(duì)要素的每一個(gè)環(huán)節(jié)，考慮5w1h的原則。如針對(duì)文件審核，考核審核的人員是否得到授權(quán)，審核時(shí)間是否符合要求，審核了什么內(nèi)容，為什么進(jìn)行審核，以什么方式方法進(jìn)行審核。針對(duì)建造，考慮什么時(shí)間建造，建造在哪，誰(shuí)負(fù)責(zé)建造，建造什么，為什么建造，以什么方式方法建造。

3 檢查方法

3.1 追蹤

1順向追蹤。如在文件審查過(guò)程中，依據(jù)程序文件/管理制度中的規(guī)定“定期開展某項(xiàng)檢查”，或者“召開某項(xiàng)會(huì)議”的規(guī)定，要求提供相應(yīng)的檢查記錄、會(huì)議記錄等;現(xiàn)場(chǎng)能夠確認(rèn)的，應(yīng)去現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。

2逆向追溯?，F(xiàn)場(chǎng)檢查到相關(guān)的記錄，應(yīng)詢問這個(gè)記錄是證實(shí)哪一項(xiàng)工作的，是否能夠提供相關(guān)的程序或者制度。

3.2 抽樣

3.2.1 由于審核時(shí)間的限制，應(yīng)考慮在檢查過(guò)程使用抽樣技術(shù)。

1抽樣可以是事實(shí)陳述、證實(shí)性記錄、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證和其他資料;

2應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況和總體量確定抽樣的數(shù)量，通常抽取的樣本量是3~12個(gè)之間。

3.2.2 抽樣具有風(fēng)險(xiǎn)，需要精心策劃，因此應(yīng)保持以下原則：

1隨機(jī)抽樣;

2主動(dòng)抽樣，由檢查人員抽樣，而不是由被檢查人員提供;

3分類抽樣，綜合考慮人、機(jī)、料、法、環(huán)等幾個(gè)方面;

4分層取樣，綜合考慮管理層、職能層和執(zhí)行層各個(gè)層次;

5保持各層次和部門的樣本的平衡性。如危險(xiǎn)源辨識(shí)，考慮安全部門是否制定了程序，是否對(duì)其他部門進(jìn)行了監(jiān)督、指導(dǎo);業(yè)務(wù)部門，如工藝、設(shè)備部門，如何參與，如何指導(dǎo);實(shí)施單位，各車間/中心，是否按要求開展的工作;

3.3 為了確保檢查的效果，檢查人員在檢查過(guò)程中應(yīng)與陪檢人員充分溝通，以發(fā)現(xiàn)問題，而不是必須查出問題，或者查出多少項(xiàng)問題，保持一個(gè)良好的氛圍。

4 審核發(fā)現(xiàn)

4.1 檢查人員在檢查過(guò)程中應(yīng)充分了解被檢查單位的相關(guān)過(guò)程。對(duì)體系的每個(gè)過(guò)程的評(píng)價(jià)應(yīng)考慮以下問題：

1過(guò)程是否被識(shí)別并適當(dāng)規(guī)定;

2職責(zé)是否已被分配;

3程序是否得到實(shí)施和保持;

4在實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果方面，過(guò)程是否有效。

4.2 檢查人員應(yīng)避免教條。比如，危害因素辨識(shí)，還可以稱為危險(xiǎn)源辨識(shí)/風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)還可以稱為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。應(yīng)考慮：

1不是所有的要求都必須形成程序/制度;

2不是所有的追溯都要形成資料;

3不一定所有的回答都是正確的。

4.3 檢查人員應(yīng)深入分析，了解問題的本質(zhì)，而不僅僅是現(xiàn)象。

4.4 應(yīng)通過(guò)檢查對(duì)被檢查單位的安全管理提出一個(gè)清晰明確的檢查結(jié)果和效果評(píng)價(jià)。

5 不符合事實(shí)描述

5.1 一個(gè)明確的不符合應(yīng)包含以下內(nèi)容：

1不符合事實(shí)描述：描述時(shí)充分考慮時(shí)間、地點(diǎn)、人員、發(fā)生的不符合事情和細(xì)節(jié)，應(yīng)有可重復(fù)性;可以考慮當(dāng)事人的陳述為依據(jù);

2判定不符合的理由：應(yīng)有明確的法律法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)，而應(yīng)避免“我認(rèn)為”、“我們一直這樣做”等字眼;同時(shí)考慮強(qiáng)制性要求和推薦性要求;

3不符合審核準(zhǔn)則的條款提供：能夠?yàn)楸粰z查單位提供法律法規(guī)或者標(biāo)準(zhǔn)的溯源;

4不符合嚴(yán)重程度。