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2017年證券從業(yè)金融市場基礎知識組合型選擇題練習

更新時間:2017-03-04 08:40:01 來源:環(huán)球網校 瀏覽125收藏50

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  【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)金融市場基礎知識組合型選擇題練習”的新聞,為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的模擬試題,希望大家認真學習和復習,預??忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券從業(yè)金融市場基礎知識組合型選擇題練習的具體內容如下:

  1、關于金融市場的功能,下列說法正確的有(

  )。

 ?、?資源配置與轉化功能 Ⅱ 價格調控功能

  Ⅲ 風險分散和規(guī)避功能 Ⅳ 宏觀調控傳導功能

  A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  參考答案:C

  參考解析: 金融市場有以下四個方面的功能:①資源配置與轉化功能;②價格發(fā)現功能;③風險分散和規(guī)避功能;④宏觀調控傳導功能。

  2、下列關于股票發(fā)行制度的說法中,正確的有(

  )。

  Ⅰ 審批制使得證券市場的供求機制完全是行政化而不是市場化的

 ?、?審批制的審核方式是實質審查

 ?、?注冊制與核準制的根本區(qū)別在于公開發(fā)行權利是政府授予還是法律賦予

 ?、?注冊制實行寬進嚴管,重在事中和事后監(jiān)管

  A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  參考答案:A

  參考解析: Ⅱ項,審批制的審核方式是形式及實質的全面審查;核準制的審核方式是實質審查。

  3、下列影響股票價格變動的因素中,屬于行業(yè)與部門因素的有(

  )。

 ?、?經濟周期變動 Ⅱ 行業(yè)分析因素

  Ⅲ 公司競爭力 Ⅳ 行業(yè)生命周期

  A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  參考解析: 影響股票價格變動的基本因素中,行業(yè)與部門因素主要有:行業(yè)分類、行業(yè)分析因素、行業(yè)生命周期。

  4、關于機構投資者在金融市場中的作用,下列說法正確的有(

  )。

 ?、?機構投資者有助于改善儲蓄轉化為投資的機制與效率,促進直接金融市場的發(fā)展

  Ⅱ 機構投資者有助于促進不同金融市場之間的有機結合與協(xié)調發(fā)展,健全金融市場的運行機制

  Ⅲ 機構投資者有助于分散金融風險,促進金融體系的穩(wěn)定運行

 ?、?機構投資者有助于實現社會經濟體系與宏觀經濟的良性互動發(fā)展

  A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  參考解析: 機構投資者在金融市場中的作用有:①機構投資者有助于改善儲蓄轉化為投資的機制與效率,促進直接金融市場的發(fā)展;②機構投資者有助于促進不同金融市場之間的有機結合與協(xié)調發(fā)展,健全金融市場的運行機制;③機構投資者有助于分散金融風險,促進金融體系的穩(wěn)定運行;④機構投資者有助于實現社會保障體系與宏觀經濟的良性互動發(fā)展。

  5、我國地方政府債券的發(fā)行模式包括(

  )。

 ?、?代發(fā)代還 Ⅱ 自發(fā)代還

  Ⅲ 代發(fā)自還 Ⅳ 自發(fā)自還

  A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  參考解析: 我國地方政府債券的發(fā)行模式有:代發(fā)代還、自發(fā)代還、自發(fā)自還。

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  6、儲蓄國債發(fā)行可采用的方式有(

  )。

 ?、?自銷 Ⅱ 包銷

 ?、?代銷 Ⅳ 公開招標

  A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  參考答案:A

  參考解析: 不同類型的國債的發(fā)行方式不同,憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式,儲蓄國債發(fā)行可采用包銷或代銷方式,記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標方式。

  7、依據投資理念的不同,可以將基金分為(

  )。

 ?、?開放式基金 Ⅱ 平衡型基金

 ?、?主動型基金 Ⅳ 指數型基金

  A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析: 依據投資理念的不同,可以將基金分為主動型基金與被動(指數)型基金。

  8、影響債券期限的主要因素包括(

  )。

 ?、?資金使用方向 Ⅱ 籌資者的資信

  Ⅲ 債券的變現能力 Ⅳ 市場利率變化

  A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  參考答案:C

  參考解析: 影響債券期限的主要因素有:資金使用方向、債券的變現能力、市場利率變化?;I資者的資信屬于影響債券利率的因素。

  9、風險對沖過程中需要遵循的原則有(

  )。

  Ⅰ 交易方向相同原則Ⅱ 商品種類相同或相近原則

  Ⅲ 數量相等或相近原則 Ⅳ 月份相同或相近原則

  A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  參考答案:B

  參考解析: 風險對沖需遵循四項操作原則:交易方向相反原則、商品種類相同或相近原則、數量相等或相近原則、月份相同或相近原則。

  10、按基金的投資標的劃分,證券投資基金可分為(

  )。

  Ⅰ 股票基金 Ⅱ 貨幣市場基金

 ?、?偏債型基金 Ⅳ 衍生證券投資基金

  A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析: 根據投資標的的不同,可以把證券投資基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和衍生證券投資基金。

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