證券從業(yè)資格證取得相關(guān)執(zhí)業(yè)證書需要滿足什么條件

執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀人、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。申請人只能根據(jù)所在機構(gòu)工作安排，申請一種執(zhí)業(yè)證書。具體每一種執(zhí)業(yè)證書申請條件如下：

一、申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備什么條件?

答：申請從事一般證券業(yè)務(wù)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

(一)高中以上文化程度；

(二)年滿18周歲；

(三)具有完全民事行為能力；

(四)已被機構(gòu)聘用；

(五)最近3年未受過刑事處罰；

(六)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

(八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

二、申請從事證券經(jīng)紀營銷業(yè)務(wù)應(yīng)具備什么條件?

答：申請從事證券經(jīng)紀營銷業(yè)務(wù)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

(一)高中以上文化程度；

(二)年滿18周歲；

(三)具有完全民事行為能力；

(四)已被機構(gòu)聘用；

(五)最近3年未受過刑事處罰；

(六)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

(八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

三、申請從事證券經(jīng)紀人應(yīng)具備什么條件?

答：申請證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)證書，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

(一)高中以上文化程度；

(二)年滿18周歲；

(三)已與證券公司簽訂委托合同；

(四)具有完全民事行為能力；

(五)最近3年未受過刑事處罰；

(六)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

(八)已接受證券公司組織的不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時，且經(jīng)測試合格；

(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

四、申請投資主辦人應(yīng)具備什么條件?

答：申請投資主辦人執(zhí)業(yè)證書，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

(一)高中以上文化程度；

(二)年滿18周歲；

(三)具有完全民事行為能力；

(四)已被機構(gòu)聘用；

(五)最近3年未受過刑事處罰；

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

(七)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

(八)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷；

(九)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰；

(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

五、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)應(yīng)具備什么條件?

答：申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

(一)年滿18周歲；

(二)大學本科以上學歷；

(三)具有完全民事行為能力；

(四)已被機構(gòu)聘用；

(五)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰；

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

(七)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

(八)具有中華人民共和國國籍；

(九)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；

(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

六、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)應(yīng)具備什么條件?

答：申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

(一)年滿18周歲；

(二)大學本科以上學歷；

(三)具有完全民事行為能力；

(四)已被機構(gòu)聘用；

(五)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰；

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

(七)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

(八)具有中華人民共和國國籍；

(九)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；

(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

七、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)應(yīng)具備什么條件?

答：申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

(一)年滿18周歲；

(二)大學本科以上學歷；

(三)具有完全民事行為能力；

(四)已被機構(gòu)聘用；

(五)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰；

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

(七)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

(八)具有中華人民共和國國籍；

(九)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；

(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

八、申請保薦代表人資格應(yīng)具備什么條件?

答：申請保薦代表人資格，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

(一)高中以上文化程度；

(二)年滿18周歲；

(三)具有完全民事行為能力；

(四)已被機構(gòu)聘用；

(五)最近3年未受過刑事處罰；

(六)最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰；

(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

(八)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

(九)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；

(十)最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人；

(十一)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；

(十二)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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