2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認(rèn)定

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認(rèn)定

1、擅自公開或變相公開發(fā)行證券的行為特征

有下列情形之一的，為公開發(fā)行：

(1)向不特定對象發(fā)行證券的；

(2)向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的；

(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

非公開發(fā)行證券，不得釆用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

未經(jīng)國家有關(guān)主管部門核準(zhǔn)，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為擅自公開發(fā)行證券。

變相公開發(fā)行包括但不限于以下情形：

(1)非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，釆用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行；

(2)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票；

(3)向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人。

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