中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》

證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法

(協(xié)會(huì)第六屆常務(wù)理事會(huì)第十二次會(huì)議表決通過(guò)，2020年9月25日發(fā)布)

第一章 總則

第一條 為規(guī)范發(fā)展證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)指在證券公司柜臺(tái)開(kāi)展的期權(quán)交易。

第三條 證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)的交易商管理、標(biāo)的及合約管理、投資者適當(dāng)性管理、數(shù)據(jù)報(bào)送、監(jiān)測(cè)監(jiān)控等適用本辦法。

第四條 證券公司應(yīng)以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)，以客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理需求為導(dǎo)向，合規(guī)、審慎開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)。嚴(yán)禁與客戶(hù)開(kāi)展單純以高杠桿投機(jī)為目的、不存在真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理需求的場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)。

第五條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì))對(duì)證券公司開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理。

中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中證報(bào)價(jià))在協(xié)會(huì)指導(dǎo)下承擔(dān)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)的建設(shè)及維護(hù)，為場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)提供交易備案、數(shù)據(jù)報(bào)送、監(jiān)測(cè)監(jiān)控等服務(wù)。

第二章 交易商管理

第六條 證券公司參與場(chǎng)外期權(quán)交易實(shí)施分層管理，根據(jù)公司資本實(shí)力、分類(lèi)結(jié)果、全面風(fēng)險(xiǎn)管理水平、專(zhuān)業(yè)人員及技術(shù)系統(tǒng)情況，分為一級(jí)交易商和二級(jí)交易商。

第七條 最近一年分類(lèi)評(píng)級(jí)在A類(lèi)AA級(jí)以上的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，可以成為一級(jí)交易商。

最近一年分類(lèi)評(píng)級(jí)在A類(lèi)A級(jí)以上或B類(lèi)BBB級(jí)以上，持續(xù)規(guī)范經(jīng)營(yíng)且專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)管理等符合對(duì)應(yīng)條件的證券公司，經(jīng)協(xié)會(huì)備案，可以成為二級(jí)交易商；展業(yè)一年情況良好、未有重大風(fēng)險(xiǎn)事件的，可向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)成為一級(jí)交易商。

第八條 證券公司、證券公司子公司及上述主體管理的產(chǎn)品均應(yīng)當(dāng)通過(guò)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可或協(xié)會(huì)備案的證券公司交易商進(jìn)行場(chǎng)外期權(quán)交易。

第九條 一級(jí)交易商應(yīng)當(dāng)在滬深證券交易所開(kāi)立場(chǎng)內(nèi)個(gè)股對(duì)沖交易專(zhuān)用賬戶(hù)，直接開(kāi)展對(duì)沖交易。

二級(jí)交易商僅能與一級(jí)交易商進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)個(gè)股對(duì)沖交易，不得自行或與一級(jí)交易商之外的交易對(duì)手開(kāi)展場(chǎng)內(nèi)個(gè)股對(duì)沖交易。

二級(jí)交易商應(yīng)確保其與對(duì)手方和一級(jí)交易商分別達(dá)成的個(gè)股期權(quán)合約掛鉤標(biāo)的、合約期限、合約名義本金、收益結(jié)構(gòu)等交易要素基本保持一致。

第十條 一級(jí)交易商應(yīng)當(dāng)建立公平、公正的個(gè)股期權(quán)報(bào)價(jià)機(jī)制，不得利用交易優(yōu)勢(shì)地位等進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

一級(jí)交易商應(yīng)當(dāng)履職盡責(zé)，對(duì)二級(jí)交易商及其對(duì)手方客戶(hù)的交易目的、交易標(biāo)的、交易行為等進(jìn)行監(jiān)測(cè)評(píng)估，并根據(jù)標(biāo)的集中度確定是否接受二級(jí)交易商的個(gè)股期權(quán)對(duì)沖交易，發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定的，不得開(kāi)展相關(guān)交易。

一級(jí)交易商拒絕接受對(duì)沖交易的，二級(jí)交易商不得與客戶(hù)達(dá)成交易合約。

第十一條 交易商發(fā)現(xiàn)異常交易的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

第十二條 交易商發(fā)生不符合備案條件、合并、分立等情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起五個(gè)交易日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，接受持續(xù)管理。

第十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)對(duì)交易商執(zhí)業(yè)情況實(shí)施定期評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

對(duì)于經(jīng)評(píng)估不符合交易商條件的證券公司，設(shè)置一年過(guò)渡期，過(guò)渡期內(nèi)不得新增業(yè)務(wù)規(guī)模；過(guò)渡期結(jié)束，仍未符合一級(jí)或二級(jí)交易商條件的，調(diào)出相應(yīng)級(jí)別交易商名單。

第十四條 交易商應(yīng)當(dāng)建立因動(dòng)態(tài)調(diào)整不再屬于交易商的處置工作預(yù)案，被調(diào)出交易商名單后，不得新增場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)；存量業(yè)務(wù)原則上應(yīng)在合約了結(jié)后終止。因股票停牌等特殊情況無(wú)法了結(jié)的，經(jīng)公司合規(guī)部門(mén)評(píng)估出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)并向協(xié)會(huì)及所屬轄區(qū)證監(jiān)局報(bào)備后可展期，但展期期限不超過(guò)停牌期滿(mǎn)后一個(gè)月。

第三章 標(biāo)的及合約管理

第十五條 協(xié)會(huì)對(duì)證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)掛鉤標(biāo)的實(shí)行自律管理。

第十六條 證券公司可以開(kāi)展掛鉤符合規(guī)定條件的個(gè)股、股票指數(shù)、大宗商品等標(biāo)的資產(chǎn)的場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)。

掛鉤標(biāo)的應(yīng)當(dāng)具有充分的現(xiàn)貨交易基礎(chǔ)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分，具備公允的市場(chǎng)定價(jià)，流動(dòng)性良好等，適宜進(jìn)行場(chǎng)外期權(quán)交易。

第十七條 證券公司開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)個(gè)股標(biāo)的范圍不得超出融資融券標(biāo)的當(dāng)期名單，股票指數(shù)標(biāo)的不得超出協(xié)會(huì)規(guī)定的范圍。

第十八條 證券公司開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)個(gè)股標(biāo)的應(yīng)進(jìn)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，不得新開(kāi)和展期被交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示、發(fā)布暫停上市或終止上市風(fēng)險(xiǎn)提示、進(jìn)入終止上市程序的個(gè)股為標(biāo)的的場(chǎng)外期權(quán)合約。

第十九條 證券公司可以自主設(shè)計(jì)適合投資者真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理需求的期權(quán)合約類(lèi)型，但應(yīng)避免形成與其他衍生工具合約組合、嵌套的增加交易成本和鏈條的復(fù)雜產(chǎn)品。

第二十條 對(duì)于合約期限30天以下、行權(quán)價(jià)偏離標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格超過(guò)20%的合約，證券公司合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)產(chǎn)品合約設(shè)計(jì)的合規(guī)性進(jìn)行審慎評(píng)估并出具書(shū)面合規(guī)意見(jiàn)。

第二十一條 期權(quán)合約應(yīng)當(dāng)明確名義本金、合約期限、掛鉤標(biāo)的及期權(quán)費(fèi)等要素。

第二十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)合理配置不同類(lèi)型的場(chǎng)外期權(quán)合約的結(jié)構(gòu)比例，做好內(nèi)部管控，充分評(píng)估股票期權(quán)合約對(duì)場(chǎng)內(nèi)對(duì)沖的影響，避免對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生不當(dāng)沖擊。

第二十三條 協(xié)會(huì)定期向交易商公布個(gè)股標(biāo)的集中度指標(biāo)，交易商可以參考該指標(biāo)進(jìn)行場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理。

第四章 投資者適當(dāng)性管理

第二十四條 商品類(lèi)場(chǎng)外期權(quán)交易對(duì)手方，應(yīng)當(dāng)是符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。

股票股指類(lèi)等其它場(chǎng)外期權(quán)交易對(duì)手方應(yīng)當(dāng)是符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，并滿(mǎn)足以下條件：

(一)法人、合伙企業(yè)或者其他組織參與的，最近1年末凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣、金融資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元人民幣，且具有3年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)。

(二)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)代表產(chǎn)品參與的，最近一年末管理的金融資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元人民幣，且具備2年以上金融產(chǎn)品管理經(jīng)驗(yàn)。

(三)產(chǎn)品參與的，應(yīng)當(dāng)為合規(guī)設(shè)立的非結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，規(guī)模不低于5000萬(wàn)元人民幣，并符合以下條件：

1.穿透后的委托人中，單一投資者在產(chǎn)品中權(quán)益超過(guò)20%的，應(yīng)當(dāng)符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》專(zhuān)業(yè)投資者的基本標(biāo)準(zhǔn)，且最近一年末金融資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元人民幣，具有3年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)；

2.購(gòu)買(mǎi)場(chǎng)外期權(quán)支付的期權(quán)費(fèi)以及繳納的初始保證金合計(jì)不超過(guò)產(chǎn)品規(guī)模的30%。

第二十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)盡職調(diào)查、要求投資者提供證明材料、查詢(xún)公開(kāi)信息等必要措施，對(duì)投資者尤其是私募基金等非持牌機(jī)構(gòu)的真實(shí)身份、是否滿(mǎn)足準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品合同中對(duì)投資場(chǎng)外期權(quán)是否約定、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)是否揭示等進(jìn)行核實(shí)。

第二十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)審慎核查投資者真實(shí)交易目的，查驗(yàn)投資者是否具有真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理需求，確認(rèn)相關(guān)投資符合法律法規(guī)規(guī)定。

第二十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)交易對(duì)手方的資金來(lái)源為依法依規(guī)取得或募集的資金，不存在非法匯集他人資金或違反反洗錢(qián)規(guī)定的有關(guān)情況。

第二十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立交易對(duì)手管理臺(tái)賬，對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行穿透核查。

產(chǎn)品參與的，應(yīng)當(dāng)核實(shí)產(chǎn)品管理人是否真實(shí)承擔(dān)管理人職責(zé)，并對(duì)產(chǎn)品最終投資人的投資者適當(dāng)性進(jìn)行穿透核查；法人參與的，應(yīng)當(dāng)對(duì)機(jī)構(gòu)主體及股東信息進(jìn)行核查。

第二十九條 證券公司應(yīng)對(duì)投資者準(zhǔn)入過(guò)程充分留痕，并由總部進(jìn)行最終審核。

第三十條 證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)交易對(duì)手交易行為持續(xù)監(jiān)測(cè)分析，對(duì)同一主體控制的機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)集中統(tǒng)一監(jiān)測(cè)監(jiān)控。

發(fā)現(xiàn)交易對(duì)手涉嫌存在利用場(chǎng)外期權(quán)從事規(guī)避監(jiān)管、初始保證金比例超出產(chǎn)品規(guī)模30%的，以及涉及違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即停止合作并及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。

第三十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)建立負(fù)面客戶(hù)管理機(jī)制，及時(shí)記載展業(yè)過(guò)程中的違反法律法規(guī)、違反自律規(guī)則、重大違約的負(fù)面客戶(hù)信息。

第三十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)至少每年對(duì)投資者的資質(zhì)復(fù)核一次，并通過(guò)定期回訪、監(jiān)測(cè)評(píng)估等方式確保投資者持續(xù)符合適當(dāng)性管理要求。

第五章 禁止行為

第三十三條 不當(dāng)宣傳推介。證券公司不得通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、自媒體等任何方式向公眾宣傳，或誘導(dǎo)不合格投資者參與場(chǎng)外期權(quán)交易。

第三十四條 異化為杠桿融資工具。證券公司不得通過(guò)期權(quán)組合策略、提前終止條款等方式，為投資者提供融資或者變相融資服務(wù)。

第三十五條 變相成為投資者交易通道。證券公司不得向投資者出借證券賬戶(hù)，不得直接根據(jù)投資者指令進(jìn)行對(duì)沖證券買(mǎi)賣(mài)，不得將對(duì)沖頭寸出售給投資者指定的第三方，不得依照客戶(hù)指令使用客戶(hù)保證金。

第三十六條 頻繁交易。證券公司不得通過(guò)建立交易系統(tǒng)、頻繁提前了結(jié)合約等方式為交易對(duì)手短期內(nèi)頻繁開(kāi)倉(cāng)、平倉(cāng)交易提供便利。

第三十七條 違規(guī)與敏感客戶(hù)交易。證券公司不得違規(guī)與上市公司及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人開(kāi)展以本公司股票為標(biāo)的的場(chǎng)外期權(quán)；嚴(yán)禁為配資公司、薦股平臺(tái)、P2P平臺(tái)、違規(guī)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)等涉嫌非法金融活動(dòng)或存在潛在利益沖突的主體提供場(chǎng)外期權(quán)服務(wù)。

第三十八條 為監(jiān)管套利等違法違規(guī)行為提供便利。證券公司不得為違規(guī)資產(chǎn)出表、資金騰挪或者規(guī)避信息披露、投資范圍、交易限制、杠桿約束等監(jiān)管要求的行為提供服務(wù)或向他人出借或者變相出借交易商資質(zhì)。

第六章 數(shù)據(jù)報(bào)送

第三十九條 證券公司及協(xié)會(huì)認(rèn)定的場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)重要交易對(duì)手(以下統(tǒng)稱(chēng)報(bào)送機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)定期向協(xié)會(huì)報(bào)送規(guī)定的場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)信息。

第四十條 業(yè)務(wù)信息包括但不限于在SAC、NAFMII、ISDA等主協(xié)議項(xiàng)下的場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)信息。

第四十一條 業(yè)務(wù)信息由報(bào)送機(jī)構(gòu)按規(guī)定報(bào)送至場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)。

第四十二條 中證報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)送機(jī)構(gòu)的報(bào)送內(nèi)容、數(shù)據(jù)命名、報(bào)告要素等實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管理，開(kāi)發(fā)并升級(jí)數(shù)據(jù)自動(dòng)報(bào)送系統(tǒng)接口，定期開(kāi)展數(shù)據(jù)報(bào)送的質(zhì)量評(píng)估。

第四十三條 報(bào)送機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)報(bào)送工作機(jī)制，健全數(shù)據(jù)報(bào)送、核實(shí)驗(yàn)證、報(bào)告補(bǔ)正等工作流程，配備專(zhuān)崗人員，明確對(duì)數(shù)據(jù)報(bào)送工作負(fù)直接責(zé)任和負(fù)管理責(zé)任的人員。

第四十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)將負(fù)面客戶(hù)相關(guān)信息報(bào)送至場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)。

中證報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)在場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)建立負(fù)面客戶(hù)數(shù)據(jù)庫(kù)，為交易商提供負(fù)面客戶(hù)信息查詢(xún)。

第四十五條 中證報(bào)價(jià)、滬深證券交易所、各證監(jiān)局之間建立場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)共享機(jī)制。

第七章 監(jiān)測(cè)監(jiān)控

第四十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全覆蓋場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度，有效防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

第四十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)合規(guī)性審查，主動(dòng)識(shí)別、合理控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第四十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)完善場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)模和對(duì)沖交易持倉(cāng)集中度控制，嚴(yán)格按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》及配套規(guī)則的規(guī)定，審慎計(jì)算場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)對(duì)應(yīng)的風(fēng)控指標(biāo)。在計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備時(shí)，賣(mài)出場(chǎng)外期權(quán)的最大損失應(yīng)當(dāng)按照合約本身的損失測(cè)算。

第四十九條 開(kāi)展場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)對(duì)應(yīng)的自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及衍生品規(guī)模不得超過(guò)凈資本的20%(場(chǎng)外完全抵銷(xiāo)的衍生品合約規(guī)模不納入計(jì)算口徑)；連續(xù)開(kāi)展業(yè)務(wù)兩年持續(xù)合規(guī)的，不得超過(guò)凈資本的30%；連續(xù)三年持續(xù)合規(guī)的，不超過(guò)50%；開(kāi)展場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)掛鉤單一股票的全部合約名義本金(場(chǎng)外完全抵銷(xiāo)的衍生品合約不納入計(jì)算口徑)占其總市值不超過(guò)5%。

第五十條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)沖交易行為監(jiān)控機(jī)制，制定完善成交金額占比控制、日內(nèi)漲跌幅限制、委托價(jià)格限制、對(duì)沖交易額度限制、股價(jià)異常波動(dòng)的開(kāi)倉(cāng)限制等措施，防止對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定造成影響。

第五十一條 證券公司進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)對(duì)沖交易應(yīng)當(dāng)遵守交易所相關(guān)交易規(guī)則和制度，接受交易所全方位監(jiān)控。

第五十二條 中證報(bào)價(jià)開(kāi)展業(yè)務(wù)信息的統(tǒng)計(jì)分析，并定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)報(bào)送統(tǒng)計(jì)報(bào)告。

第五十三條 中證報(bào)價(jià)應(yīng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)情況的監(jiān)測(cè)監(jiān)控，監(jiān)測(cè)監(jiān)控內(nèi)容包括但不限于投資者適當(dāng)性、場(chǎng)外期權(quán)標(biāo)的、交易定價(jià)、交易集中度、變動(dòng)趨勢(shì)、對(duì)手方分布、履約情況變動(dòng)等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，定期編制監(jiān)測(cè)監(jiān)控報(bào)告，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)報(bào)告異常情況和重大事項(xiàng)。

第五十四條 證券公司應(yīng)密切關(guān)注中證報(bào)價(jià)通過(guò)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)、協(xié)會(huì)官網(wǎng)等渠道發(fā)布的場(chǎng)外期權(quán)相關(guān)信息公告(包括但不限于場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)信息報(bào)送相關(guān)公告、風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)公告等)，并做好相關(guān)信息公告的管理工作。

第八章 自律管理

第五十五條 證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本辦法和協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》視情節(jié)輕重采取談話提醒、警示、責(zé)令改正等自律管理措施或行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)、取消協(xié)會(huì)授予的業(yè)務(wù)資格等紀(jì)律處分，并按規(guī)定計(jì)入相應(yīng)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)。

第五十六條 證券公司存在以下未按要求報(bào)送業(yè)務(wù)信息、影響監(jiān)測(cè)監(jiān)控情形的，協(xié)會(huì)依據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》視情節(jié)輕重采取自律懲戒措施，并按規(guī)定計(jì)入相應(yīng)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)；情節(jié)嚴(yán)重的，移送證監(jiān)會(huì)查處。

(一)持續(xù)報(bào)告延遲筆數(shù)月累計(jì)達(dá)到3筆以上的，或月度報(bào)告、季度報(bào)告、年度報(bào)告延遲報(bào)送的，視其情節(jié)輕重采取談話提醒、警示、責(zé)令改正等自律管理措施。

(二)錯(cuò)誤筆數(shù)月累計(jì)達(dá)到3筆以上的，或月度報(bào)告、季度報(bào)告、年度報(bào)告出現(xiàn)錯(cuò)誤的，視其情節(jié)輕重，分別采取自律管理措施和紀(jì)律處分。

(三)截至交易到期日仍未報(bào)送業(yè)務(wù)信息的，或重大事項(xiàng)自發(fā)生之日起未在3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告的，視其情節(jié)輕重，分別采取自律管理措施、紀(jì)律處分和移送證監(jiān)會(huì)查處。

第五十七條 證券公司開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)涉嫌違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，協(xié)會(huì)將移交其住所地證監(jiān)局依法處理，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取監(jiān)管措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第九章附則

第五十八條 協(xié)會(huì)根據(jù)需要制定專(zhuān)項(xiàng)證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)自律管理工作須知，工作須知與本辦法具有同等效力。

第五十九條 本辦法由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋、修訂。

第六十條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。協(xié)會(huì)2018年5月28日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)自律管理的通知》(中證發(fā)〔2018〕119號(hào))同時(shí)廢止。

附件下載：

附件1：證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)二級(jí)交易商備案須知.docx

附件2：證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)標(biāo)的管理須知.docx

附件3：證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送須知.docx

以上就是“中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》”的全部?jī)?nèi)容。點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕，即可獲得證券從業(yè)資格考試相關(guān)備考資料。目前2020年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名暫未開(kāi)始，為了便于考生順利報(bào)名，小編建議考生 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。