2022年證券投資顧問從業(yè)資格證書

證券投資顧問從業(yè)資格證書

證券投資顧問指的是什么?根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，投顧是指經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部具有投資分析、可以為客戶提供操作建議的分析人員(國外屬于獨(dú)立分析師)。簡(jiǎn)單來說，投顧就是服務(wù)個(gè)人的投資分析人員，在金融行業(yè)內(nèi)需求很大。

證券投資顧問資格考試和證券一般從業(yè)資格考試不同，證券一般從業(yè)考試是50道單選題加50道組合選擇題，證券專項(xiàng)考試是40道單選加上80道組合選擇題，考試時(shí)間是180分鐘，難度相對(duì)更大一些。由于證券投資顧問業(yè)務(wù)屬于專項(xiàng)從業(yè)考試，根據(jù)以往考試經(jīng)驗(yàn)，投顧考試大多是對(duì)概念性知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容的考查，需要記憶的內(nèi)容比較多，考查范圍廣并且考得細(xì)致。對(duì)于計(jì)算題的考查涉及得并不多，大約占比在12%左右，并且考查的計(jì)算都是一些簡(jiǎn)單的，比如單利、復(fù)利、股票價(jià)值以及財(cái)務(wù)比率等，關(guān)于其他復(fù)雜的計(jì)算(比如套利組合)可以適當(dāng)選擇性放棄，理解記憶即可，不過難度確實(shí)還是有的，所以大家要引起重視。當(dāng)然，大家愿意認(rèn)真學(xué)習(xí)，肯下功夫，通過考試還是不難的。

很多考生經(jīng)過努力已經(jīng)通過了證券投資顧問考試，接下來的事就是申請(qǐng)證書，對(duì)此大家就有點(diǎn)模糊，不知道該怎么申請(qǐng)，今天小編給大家分享下申請(qǐng)證券投資顧問證書的流程，一起來看一下。

考生通過《證券投資顧問業(yè)務(wù)》考試成績(jī)合格后，可通過所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書，暫時(shí)不在證券相關(guān)機(jī)構(gòu)工作的考生，可以后期需要時(shí)再申請(qǐng)。具體申請(qǐng)流程如下：

一、登錄系統(tǒng)(由機(jī)構(gòu)申請(qǐng))

對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人”)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“l”)。

二、填表(提交資料)

申請(qǐng)人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表。申請(qǐng)人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師。申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料：

1、執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表；

2、身份證復(fù)印件；

3、學(xué)歷證書復(fù)印件；

4、具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明；

5、未受過刑事處罰的證明；

6、證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備證券業(yè)協(xié)會(huì)檢查。

三、機(jī)構(gòu)初審復(fù)審

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請(qǐng)通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會(huì)。

四、協(xié)會(huì)審核

證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。

五、通過發(fā)證

注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

補(bǔ)充說明：對(duì)于符合條件的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)以書面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說明原因。

以上就是申請(qǐng)證券投資顧問資格證書的具體流程，相信各位都有了一定的了解。任何一門考試都是有難度的，但關(guān)鍵都在于大家自身的努力程度，堅(jiān)持學(xué)習(xí)，就會(huì)有收獲。預(yù)祝大家都能順利的通過這項(xiàng)考試。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年度考試計(jì)劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時(shí)間為7月2-3日，目前距離本次考試還有很長(zhǎng)的一段時(shí)間，為了防止考生錯(cuò)過考試，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)會(huì)及時(shí)通知2022年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間，請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格”修改為“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。”證券業(yè)從業(yè)人員管理也相應(yīng)地調(diào)整為事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專業(yè)能力的水平評(píng)價(jià)類考試。2022年面向社會(huì)的考試較去年減少一次，但面對(duì)行業(yè)的考試新增了三次，您如果入職需要，請(qǐng)與擬供職公司聯(lián)系，請(qǐng)公司為您報(bào)名。

以上內(nèi)容為證券投資顧問從業(yè)資格證書相關(guān)內(nèi)容?；蛟S你在今年的證券從業(yè)資格備考過程中，還需要更多的備考計(jì)劃、歷年真題、模擬試題、重點(diǎn)考點(diǎn)等練習(xí)，那么你可以點(diǎn)擊文末“領(lǐng)取資料”按鈕免費(fèi)下載更多證券從業(yè)資格備考資料哦。