證券從業(yè)考試第十章重點試題

證券從業(yè)考試<發(fā)行與承銷>第十章重點試題

>>>證券從業(yè)考試<發(fā)行與承銷>各章重點試題匯總

　　1.目前我國憑證式國債的發(fā)行期限是( )。

　　A.半個月 B.1個月 C.2個月 D.3個月

　　答案：B

　　2.目前，憑證式國債發(fā)行完全采用( )，記賬式國債發(fā)行完全采用( )。

　　A.承購包銷方式，公開招標方式 B.承購包銷方式，承購包銷方式

　　C.公開招標方式，承購包銷方式 D.公開招標方式，公開招標方式

　　答案：A

　　3.企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券資本充足率不低于( )。

　　A.4%　　 B.5%　　 C.8%　　 D.10%

　　答案：D

　　4.企業(yè)債券申請上市，其累計發(fā)行在外的債券總面額不得超過發(fā)行人凈資產(chǎn)額的( )。

　　A.20% B.30% C.40% D.50%

　　答案：C

　　5.一個15年期的次級債務(wù)，在其的第13年開始計入附屬資本的比率應(yīng)該是( 　)。

　　A.100%　　 B.80%　　 C.60%　　 D.40%

　　答案：C

　　6.關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券，錯誤的是( )。

　　A.償還短期融資券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%;

　　B.短期融資券對銀行間債券市場的機構(gòu)投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場交易。

　　C.近3年內(nèi)進行過信用評級并有跟蹤評級安排的上市公司可以豁免信用評級。

　　D.短期融資券不對社會公眾發(fā)行

　　答案：A

　　7.企業(yè)申請債券上市，應(yīng)當符合( )。

　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)額不低于5000萬元

　　B.累計發(fā)行在外的債券總面額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)額的50%

　　C.債券的期限為2年以上

　　D.債券的利率不得超過國務(wù)院限定的利率水平

　　答案：D

　　8.合格投資者是指自行判斷具備投資債券的獨立分析能力和風險承受能力，且注冊資本在( )萬元以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在( )萬元以上。

　　A.500，1000 B.1000，1000 C.1000，2000 D.2000，3000

　　答案：C

　　9.信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)( )指通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的金融機構(gòu)。

　　A.發(fā)起機構(gòu) B.受托機構(gòu)

　　C.信用增級機構(gòu)　　 D.資金保管機構(gòu)

　　答案：A

　　10.2005年4月27日，央行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一得政策性銀行，增加了( )。

　　A.商業(yè)銀行 B.企業(yè)集團財務(wù)公司

　　C.大型工商企業(yè)　　 D.其他金融機構(gòu)

　　答案：ABD

　　11.影響國債銷售價格的因素有( )。

　　A.市場利率 B.承銷商承銷國債的中標成本

　　C.國債承銷的手續(xù)費收入 D..承銷商所期望的資金回收速度

　　答案：ABCD

　　12.可以發(fā)行保險公司次級債務(wù)的公司( )。

　　A.中資的保險公司 B.中外合資保險公司

　　C.外資保險公司　　 D.以及均不正確

　　答案：ABC

　　13.國際開發(fā)機構(gòu)在中國境內(nèi)公開發(fā)行人民幣債券由(　 )作為承銷機構(gòu)。

　　A.國外設(shè)立的承銷機構(gòu) B.中國境內(nèi)設(shè)立的中資證券機構(gòu)

　　C.中國境內(nèi)設(shè)立的中外合資證券經(jīng)營機構(gòu) D.中國香港設(shè)立的承銷機構(gòu)

　　答案：BC

　　14.公司不得再次發(fā)行公司債券的情形有( )。

　　A.最近三十六月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為;

　　B.本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

　　C.對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài);

　　D.嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

　　答案：ABCD

　　15.2006年1月1日正式實施的《公司法》中規(guī)定，只有股份有限公司才可以發(fā)行公司債券。( )

　　答案：錯誤。有限責任公司亦可。

　　16.公司解散或被宣告破產(chǎn)的，證券交易所必須終止該公司的公司債券上市交易。( )

　　答案：正確。

　　17.短期融資券可采取向社會公眾發(fā)行和向銀行間債券市場機構(gòu)投資人發(fā)行兩種方式。( )

　　答案：錯誤。短期融資券只對銀行間債券市場的機構(gòu)投資人發(fā)行，不對社會公眾發(fā)行。只在銀行間債券市場交易。

　　18.如果國債承銷價格定價過高，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債。( )

　　答案：正確

　　19.證券公司債券只能由中國證券登記結(jié)算有限責任公司負責登記、托管和結(jié)算。( )

　　答案：錯誤。經(jīng)批準，中央國債登記結(jié)算有限責任公司也可以。

　　20.無論是金融機構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機構(gòu))還是非金融機構(gòu)，對其投資者買賣信貸資產(chǎn)支持證券取得的差價收入，都要征收營業(yè)稅。( )

　　答案：錯誤。非金融機構(gòu)不征收營業(yè)稅。

　　2012年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

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