證券行業(yè)動態(tài)：券商新設(shè)營業(yè)部建設(shè)成本將降低
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證券行業(yè)動態(tài)：券商新設(shè)營業(yè)部建設(shè)成本將降低
中國證券業(yè)協(xié)會3日發(fā)布修訂的《證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》。這是協(xié)會自今年證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會以來發(fā)布的又一項自律規(guī)則。新《指引》大幅降低了新設(shè)證券營業(yè)部的建設(shè)成本。分析人士表示,這將有利于證券公司快速部署新的營業(yè)網(wǎng)點,實現(xiàn)證券營業(yè)部功能轉(zhuǎn)型。
新《指引》根據(jù)證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)功能定位和信息系統(tǒng)建設(shè)模式,采取分類管理方式,從系統(tǒng)建設(shè)、運維管理和安全保障三方面對證券營業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)和管理提出明確要求,將證券營業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)模式分為三種類型,把在營業(yè)場所內(nèi)部署與現(xiàn)場交易服務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)且為客戶提供現(xiàn)場交易服務(wù)的模式劃分為A型;把在營業(yè)場所內(nèi)未部署與現(xiàn)場交易服務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng),但依托公司總部或其他證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)為客戶提供現(xiàn)場交易服務(wù)的模式劃分為B型;把在營業(yè)場所內(nèi)未部署與現(xiàn)場交易服務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)且不提供現(xiàn)場交易服務(wù)的模式劃分為C型。
針對采用不同類型信息系統(tǒng)建設(shè)模式的證券營業(yè)部,新《指引》提出不同的技術(shù)要求。對于A型營業(yè)部,合理降低有關(guān)信息系統(tǒng)建設(shè)和管理要求,繼續(xù)指導(dǎo)此類型證券營業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)和管理;對于B型、C型證券營業(yè)部,僅提出最低標(biāo)準(zhǔn)和原則性要求。新《指引》明確規(guī)定“證券公司可根據(jù)自身狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展需要,自主選擇證券營業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)模式”,同時,強化法人治理的原則,從原來直接對證券營業(yè)部提要求,轉(zhuǎn)變?yōu)閺囊?guī)范證券公司行為的角度全面強化證券公司的管理職責(zé)。
分析人士表示,新《指引》的頒布實施將對整個證券行業(yè)營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理產(chǎn)生積極影響。首先,證券公司可根據(jù)業(yè)務(wù)需要與技術(shù)要求自主選擇營業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)模式,達到公司資源最優(yōu)配置的目標(biāo);其次,大大降低新設(shè)證券營業(yè)部的建設(shè)成本,有利于證券公司快速部署新的營業(yè)網(wǎng)點,實現(xiàn)證券營業(yè)部功能轉(zhuǎn)型;再次,總結(jié)了行業(yè)實踐經(jīng)驗,更符合證券營業(yè)部業(yè)務(wù)發(fā)展的需要,有利于拓展?fàn)I業(yè)部服務(wù)客戶的模式;最后,修改后的《指引》將作為證券營業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn),為協(xié)會規(guī)范和檢查營業(yè)部信息系統(tǒng)的建設(shè)和管理提供依據(jù)。
2009年9月,在證監(jiān)會指導(dǎo)下,中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》,對證券營業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)和管理制訂了相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理要求。隨著證券市場和新技術(shù)的不斷發(fā)展,證券營業(yè)部所處環(huán)境已發(fā)生顯著變化,原標(biāo)準(zhǔn)和要求已不能很好地滿足市場創(chuàng)新、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展需要。證券業(yè)協(xié)會為此組織對《指引》進行了重大修改。
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