證券行業(yè)動態(tài)：薦股軟件監(jiān)管新規(guī)明起實施
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證監(jiān)會日前針對薦股軟件市場亂象出臺《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》,即將于2013年1月1日正式實施。業(yè)內(nèi)人士認為,該規(guī)定有利于凈化市場環(huán)境,保護投資者利益,并為未來證券咨詢公司的創(chuàng)新發(fā)展指引方向、保駕護航。
“李逵”遇“李鬼”
“我經(jīng)歷過證券咨詢行業(yè)大浪淘沙的階段,當年一百多家公司活到現(xiàn)在的不到十家?！碧崞鸱钦?guī)薦股軟件,湖南金證投資咨詢顧問有限公司副董事長兼總經(jīng)理楊揚回憶,隨著咨詢行業(yè)的發(fā)展,逐漸出現(xiàn)了以數(shù)據(jù)統(tǒng)計為依據(jù)的薦股軟件,但質(zhì)量良莠不齊。
針對近年來出現(xiàn)的薦股軟件亂象,證監(jiān)會早在2010年就發(fā)布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,規(guī)定利用軟件工具或終端設(shè)備提供證券投資建議的行為應依法合規(guī),但目前“薦股軟件”仍存在不少問題。一些公司以夸大宣傳、承諾收益等誘餌招攬收費會員、騙取錢財,部分證券投資咨詢機構(gòu)或其關(guān)聯(lián)方利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)、誤導投資者,而這些產(chǎn)品與正規(guī)的軟件存在根本區(qū)別。
上海大智慧投資咨詢有限公司副總經(jīng)理申健坦言深受其擾:“我們經(jīng)常發(fā)現(xiàn)‘李鬼’公司假冒我們,然后受騙的投資者舉報我們,這既損害了投資者的利益,也損害了公司形象?！彼硎?“多數(shù)非法軟件的薦股通常是主觀臆斷,本質(zhì)上并非軟件,而是以軟件為幌子,通過電話或QQ告訴投資者:我們這里有一個很好的老師可以提供薦股服務(wù),你該買什么什么股票。最后消費者不僅枉花了買軟件的錢,更會被誤導投資股票?！?/P>
楊揚表示:“不具備資格的公司的水平和資質(zhì)只能說是‘湊數(shù)’,既破壞了合規(guī)機構(gòu)的業(yè)務(wù)發(fā)展空間,又損害了投資者利益,因此即將實施的薦股新規(guī)正本清源非常及時。”既規(guī)范部分沒有牌照的機構(gòu),也向有牌照的機構(gòu)指明應如何提高水平和資質(zhì)、增強人才儲備、做好科學數(shù)據(jù)分析。
新規(guī)“及時雨”
“二十多年來,每當新一輪行情到來時,就會有大量不合格的新投資者進場。目前證券市場面臨創(chuàng)新大發(fā)展,首先要把針對散戶的這些薦股歪門邪道堵上。”對于即將實施的薦股軟件新規(guī),楊揚表示,“證券咨詢行業(yè)明年也將召開‘創(chuàng)新大會’,意在提升咨詢行業(yè)的質(zhì)量和服務(wù)水平,在此之前規(guī)范行業(yè)必要、及時?！睒I(yè)內(nèi)人士表示,新規(guī)的出臺對證券咨詢行業(yè)來說是場及時雨,有助于加大對以“薦股軟件”名義從事非法證券投資咨詢活動的打擊力度。
新規(guī)明確,向投資者銷售或提供“薦股軟件”并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的,必須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格;未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
浙江同花順投資咨詢有限公司副總經(jīng)理吳子亮表示,“新規(guī)對‘薦股軟件’給出了明確的定義,將不合規(guī)的軟件公司從市場里清除,使市場能形成較為有序的競爭,對于正規(guī)的薦股軟件公司開展業(yè)務(wù)有較大幫助。投資者也能獲得更好的服務(wù),其利益能得到最大程度的保障?！?/P>
他表示,正規(guī)證券投資軟件以客戶為導向,“會根據(jù)客戶的風險偏好和類型對客戶分級、分類,推薦客戶使用合適的產(chǎn)品,客戶在購買軟件后5天內(nèi)還有單方面解除協(xié)議的權(quán)利。非法軟件根本做不到這一點,它們只想拉盡可能多的投資者購買產(chǎn)品,繳納種種費用,而不在乎適不適合客戶?！?/P>
正規(guī)薦股軟件的背后是強大的研發(fā)力量,從而保證其較高的可信度。同花順、大智慧等正規(guī)公司擁有大批投資顧問和專門的技術(shù)開發(fā)團隊,與全球各地的眾多交易所有合作關(guān)系,數(shù)據(jù)來源豐富多樣,便于投資者在客觀的環(huán)境下做出投資選擇。申健表示,正規(guī)薦股軟件以數(shù)據(jù)為準繩,是運用統(tǒng)計學原理,根據(jù)歷史數(shù)據(jù)來預測未來,而非保證“未來會一定這樣”。
建言行業(yè)整合
作為普通投資者,如何判斷薦股軟件是否正規(guī)?業(yè)內(nèi)人士表示,只有證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會是合規(guī)運營商的權(quán)威發(fā)布機構(gòu),投資者可到其官方網(wǎng)站查詢具備證券投資咨詢資質(zhì)的薦股軟件提供公司。
吳子亮表示,在挑選投資顧問服務(wù)前,可通過正規(guī)軟件提供的風險測試了解自己的風險偏好與需求,然后購買合適的產(chǎn)品。還要注意提供軟件的公司是否在網(wǎng)站上公示了投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號、執(zhí)業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格編碼、產(chǎn)品具體功能、服務(wù)收費標準等信息,必要時可向當?shù)刈C監(jiān)局咨詢。
針對即將實施的新規(guī),申健表示,大智慧正在制定配合證監(jiān)會新規(guī)的措施,調(diào)整自身行為,公司董事會即將批準相關(guān)文件。下一步,在加強合規(guī)經(jīng)營的同時,公司將配合監(jiān)管部門,打擊形式多樣、隱蔽性強的非法證券投資咨詢活動,各方面形成合力,共同凈化行業(yè)環(huán)境。
對于未取得資質(zhì)的薦股軟件運營商,楊揚建議區(qū)別性對待?！皩τ谝恍┰敢夂弦?guī)發(fā)展、有能力但沒有牌照的機構(gòu),可以允許通過參股、控股將其吸收、整合,壯大咨詢行業(yè)和產(chǎn)品體系,引進技術(shù)和人才?！?/P>
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